试卷详情
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证券交易-30
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[判断题]登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。( )
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[多项选择]证券经纪业务主要环节包括( )。
A. 电脑管理
B. 证券账户管理
C. 证券委托买卖
D. 咨询服务
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[判断题]债券回购到期日,融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户,不可以申报继续用于债券回购交易。( )
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[单项选择]某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务,该证券公司的注册资本最低限额为( )。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
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[多项选择]下面属于大宗交易意向申报的有( )。
A. 证券代码
B. 证券账号
C. 买卖方向
D. 成交数量
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[多项选择]可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。
A. 送红股
B. 增发新股
C. 配股
D. 提高转股价格
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[判断题]合格的境外机构投资者不可参与可转换债券发行的申购。( )
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[单项选择]会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括( )。
A. 每个交易日上午9:00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B. 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
C. 每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)
D. 每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
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[判断题]证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
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[判断题]证券市场的稳定性是证券市场生存的条件。( )
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[单项选择]资金账户管理的一般规定不包括( )。
A. 营业部办理经纪业务,必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户
B. 客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》(一式两份),一份交客户保存,一份由营业部存档
C. 客户开立资金账户,必须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立,不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户
D. 营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档,按资金账号进行排序,妥善保管,要配备专库并由专人管理
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[判断题]交易所可根据市场情况调整履约金比率,调整后的履约金比率,要对调整前的交易进行追溯调整。( )
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[多项选择]在开放式基金开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,但存在( )等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。
A. 风险警示
B. 质押
C. 冻结
D. 待处理
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[判断题]资金交收首先满足一级市场交收,然后满足二级市场交收。( )
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[判断题]在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,经纪商可先行变更客户委托指令,事后向客户解释说明。( )
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[多项选择]挂牌公司出现下列( )情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
A. 进入破产清算程序
B. 中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C. 国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价
D. 中国证监会规定的其他情形
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[判断题]证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行分散管理,建立严格的岗位隔离制度。( )
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[判断题]深圳证券交易所上市公司分红派息程序与上海证券交易所完全一样。( )
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[多项选择]在客户融资融券期间,关于其他权益处理的说法正确的有( )。
A. 证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
B. 证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况,通过交易系统发出认购委托,相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息
C. 登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
D. 证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算
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[单项选择]交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据,向市场公布的信息不包括( )。
A. 前一交易日融资买入额、融资余额
B. 前一交易日融券卖出量、融券余量等信息
C. 融资融券业务盈亏状况
D. 前一交易日市场融资融券交易总量信息
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[多项选择]在证券交易市场发展的早期,( )是一种重要的形式。
A. 第三市场
B. 第四市场
C. 店头市场
D. 柜台市场
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[单项选择]以下开立证券账户的说法中正确的是( )。
A. 一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户
B. 一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户,在深圳证券交易所开立1个股票账户
C. 一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户
D. 一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户
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[多项选择]网上证券委托的有效身份识别证件包括( )。
A. 计算机IP地址
B. 投资者证券账户卡号
C. 数字证书
D. 网上委托通讯密码
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[单项选择]特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,证券交易所可以责令其改正,并视情节轻重给予处分,但其处分不包括( )。
A. 会员范围内通报批评
B. 公开批评
C. 取消会籍
D. 在中国证监会指定媒体上公开谴责
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[多项选择]证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由证监会视具体情形,依法采取 ( )等监管措施。
A. 警示
B. 公开警示
C. 记过
D. 责令处分有关责任人员
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[单项选择]证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括( )。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
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[单项选择]无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或 ( )确定。
A. 当日已成交的平均价
B. 当日最高和最低成交价格之间
C. 当日最高成交价
D. 当日最低成交价
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[多项选择]托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时,必须提交的材料包括( )。
A. 证券账户注册申请表
B. 合格投资者的委托书原件及复印件
C. 托管人出具的授权委托书
D. 中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件
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[单项选择]证券清算业务主要是指( )。
A. 当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券的收付
B. 当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,资金的收付
C. 在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D. 当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券和资金的收付
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[判断题]过户费属于证券公司的收入。( )
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[判断题]证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。( )
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[多项选择]自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。
A. 决策的自主性
B. 收益的不确定性
C. 交易的风险性
D. 交易过程的高效性
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[单项选择]在法人结算模式下,证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。
A. 法人
B. 证券营业部
C. 投资者
D. 分支机构
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[多项选择]全国银行间债券回购参与者包括( )。
A. 中国人民银行
B. 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C. 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D. 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
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[多项选择]下列关于自营业务含义的说法中,正确的有( )。
A. 证券公司均能从事证券自营业务
B. 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C. 在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
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[判断题]证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍、期限不超过9个月。( )
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[判断题]客户融资买入证券后,可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。( )
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[判断题]清算路径,是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券公司,并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )
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[判断题]在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行全价申报,申报价格变动单位为0.01元,申报数量单位为手(1手为1000元面值)。( )
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[判断题]投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人),或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部),应办理系统内转托管手续。( )
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[判断题]某投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,用含两位小数的申报价格代表该议案下的各个子议案,如2.01元代表议案二中子议案①,2.02元代表议案二中子议案②,依此类推。2.00元代表对议案二下全部子议案进行表决。( )
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[判断题]结算备付金账户计息,遇中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司按结息日的利率计算利息,分段计算。( )
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[多项选择]证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
A. 以营利为目的的业务
B. 新闻出版业
C. 发布对证券价格进行预测的文字和资料
D. 安排证券上市
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[单项选择]根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定,会员应( )编制库存证券报表。
A. 按天
B. 按月
C. 按季
D. 按年
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[判断题]证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。( )
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[单项选择]我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合,追踪的是( )。
A. 实际股票价格
B. 实际的股价指数
C. 投资组合总市值
D. 上证50指数
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[单项选择]关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是( )。
A. 证券公司自愿加入证券业协会
B. 证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
C. 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
D. 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
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[判断题]证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( )
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[判断题]债券质押式回购交易实行质押库制度。( )
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[单项选择]假设2009年7月7日某只股票有如表1所示的4个买单,那么成交顺序为( )。 表1 某股票申报价格和数量表
A. 买单
B. 交易量(手)
C. 时间
D. 价格(元)
E. Ⅰ
F. 900
G. 10:45
H. 30.48
I. Ⅱ
J. 1800
K. 10:45
L. 30.49
M. Ⅲ
N. 5
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[判断题]现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市。( )
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[多项选择]下列交易活动中,属于内幕交易的有( )。
A. 非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B. 某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项,他人利用该信息买卖证券
C. 非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D. 某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
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[单项选择]在证券公司自营业务中,( )是最高决策机构。
A. 自营业务部门
B. 投资决策机构
C. 董事会
D. 投资专业委员会
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[单项选择]上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A. 无偿送股比例
B. 有偿送股比例
C. 有效送股比例
D. 约定送股比例
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[单项选择]证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由( )进行复核。
A. 托管机构
B. 证券公司自
C. 推广机构
D. 结算托管部门
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[单项选择]可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前,我国可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
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[判断题]证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。( )
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[多项选择]证券市场流动性包含的要求有( )。
A. 高效率
B. 成交价格
C. 成交速度
D. 低成本
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[判断题]中国结算上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。( )
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[判断题]回购交易的购回清算价为购回价(净价)加上到期日应计利息。( )
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[单项选择]在上海证券交易所中,债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报。
A. 证券账户
B. 资金账户
C. 席位
D. 交易所
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[多项选择]分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。
A. 财务部门
B. 风险监控部门
C. 计算机管理中心
D. 业务稽核部门
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[判断题]专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能在客户委托的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定,中国证监会批准的除外。( )
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[单项选择]在委托时,( )的身份确认可不由密码控制。
A. 电话自动委托
B. 电话转委托
C. 自助委托
D. 网上委托
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[单项选择]某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票,则其在( )可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)
A. 8月3日
B. 8月4日
C. 8月5日
D. 8月6日
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[单项选择]目前,我国投资者的资金账户一般是在( )开立。
A. 经纪商
B. 商业银行
C. 第三方
D. 证券登记结算公司
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[判断题]证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例,不得超出交易所规定的标准。( )
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[判断题]证券公司处于证券交易的中介地位,可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。( )
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[判断题]经纪业务因无须提供资金,只提供中介服务,故无风险可言。( )
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[判断题]结算备付金账户在获得中国证监会和国家外汇管理局的备案回执后,可以作为在结算公司预留的指定收款账户。( )
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[单项选择]标的证券为股票的,融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股。
A. 1
B. 2
C. 5
D. 8
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[判断题]客户(含个人和机构)办理现金或转账取款时,可以直接从其存管账户中办理。( )
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[多项选择]下列关于证券市场参与者的说法中,不正确的有( )。
A. 证券投资主体只包括自然人
B. 证券公司只有有限责任公司一种形式
C. 证券公司可以是场外证券交易的组织者,也可以是证券交易的直接参加者
D. 证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
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[判断题]证券登记结算机构本身不买卖证券,所以不需要设立结算风险基金。( )
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[多项选择]证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中,集合计划介绍的内容包括( )。
A. 集合计划的名称
B. 集合计划的投资目标和特点
C. 集合计划的投资范围
D. 集合计划的目标规模
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[判断题]证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差。( )
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[多项选择]非交易性过户的情形主要有( )。
A. 记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
B. 符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更
C. 法院判决等引起的记名证券权益人变更
D. 法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格
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[判断题]证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托,将其证券持有人的证券进行注册登记。( )
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[判断题]托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称。( )
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[多项选择]目前,证券交易所一般采用的竞价方式有( )。
A. 集合竞价方式
B. 连续竞价方式
C. 单线竞价方式
D. 多线竞价方式
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[判断题]在债券质押式回购交易中,融券方是融出资金、享有债券质权的一方。( )
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[多项选择]客户从事融券交易的,可以选择( )的方式,偿还向证券公司融入的证券。
A. 以借还借
B. 现金抵券
C. 买券还券
D. 直接还券
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[多项选择]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A. 介绍业务资格申请书
B. 董事会关于从事介绍业务的决议
C. 公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会做出的应提供股东会或者股东大会的决议
D. 净资本等指标的计算表及相关说明
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[单项选择]下列关于时间优先原则的陈述中,正确的是( )。
A. 同一时点申报,按价格大小顺序决定优先顺序
B. 同价位申报,按申报时序决定优先顺序
C. 无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序
D. 无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
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[单项选择]证券公司在特殊情况下( )他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A. 可以使用
B. 可以借用
C. 可以租用
D. 也不能使用
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[判断题]场外交易市场即是指店头市场。( )
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[单项选择]某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半,对应的赎回费率为0.50%,假设赎回当日基金单位净值为1.0250元,则其可得净赎回金额为 ( )元。
A. 51.25
B. 10250
C. 10198.75
D. 10301.25
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[单项选择]假设固定金额为120元,某投资者在3000点卖出一个单位上证指数,在1800点平仓,而交易保证金为5%,则其收益率为( )。
A. 200%
B. 300%
C. 500%
D. 800%
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[单项选择]证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的,应当( )。
A. 按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务
B. 直接没收该资产
C. 追究其刑事责任
D. 对其进行罚款
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[单项选择]在证券回购交易中,( )是被允许的行为。
A. 将融得资金用于短期周转
B. 租赁交易
C. 借券交易
D. 挪用他人证券交易
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[多项选择]下列关于限价委托方式特点的叙述中,正确的有( )。
A. 证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
B. 有利于投资者实现预期投资计划,谋求最大利益
C. 成交速度慢,有时甚至无法成交
D. 在证券价格变动较大时,投资者采用限价委托容易坐失良机,遭受损失
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[判断题]未办理指定交易及暂无指定结算证券公司(托管银行)的B股投资者,其持有股份的现金红利暂由中国结算上海分公司保管,期间计息。( )
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[单项选择]证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 5万元以上30万元以下
D. 20万元以上50万元以下
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[多项选择]下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,正确的有( )。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案
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[多项选择]根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。
A. 可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券
B. 以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量进行交易
C. 委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
D. 大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格
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[判断题]非上市证券是指已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。( )
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[多项选择]目前,我国证券清算、交收业务主要遵循的原则有( )。
A. 货银对付原则
B. 实物交收原则
C. 净额清算原则
D. 共同对手方制度
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[多项选择]深圳证券交易所根据市场需要,接受的市价申报类型包括( )。
A. 对手方最优价格申报
B. 本方最优价格申报
C. 最优5档即时成交剩余撤销申报
D. 即时成交剩余撤销申报
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[单项选择]( )不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。
A. 双方权利义务和风险提示
B. 证券公司禁止营业部从事的业务内容
C. 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
D. 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
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[单项选择]根据现行证券公司代办股份转让的规则,不满足股份质量的股份转让,其转让日为每周( )。
A. 星期一、星期三、星期五
B. 星期五
C. 星期二、星期四
D. 星期一至星期五
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[单项选择]关于银行间债券市场债券买断式回购业务,以下说法( )是正确的。
A. 进行买断式回购,交割时应有50%的债券和资金
B. 买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C. 买断式回购期间,交易双方可以换券
D. 买断式回购期间,交易双方不得现金交割和提前赎回
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[单项选择]按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定,下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是( )。
A. 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,授受投资者委托办理股份转让业务
B. 发布关于推荐股份转让公司的分析报告
C. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
D. 受托办理股份转让公司股份确权事宜
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[多项选择]下列关于银行间债券市场回购的说法中,正确的有( )。
A. 回购期限最短为1天
B. 回购期限最长为1年
C. 回购交易数额最小为债券面额10万元
D. 回购交易单位为债券面额1万元
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[多项选择]下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明中,正确的有( )。
A. 买断式回购可以使大量回购债券不被冻结,突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏,提高了债券的利用效率,可以满足金融市场流动性管理的需要
B. 对正回购方而言,由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求,所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头
C. 如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作,可以组合产生一系列新的交易方式,满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求
D. 对于逆回购方来说,不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失,而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作
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[单项选择]深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( )。
A. 9:30~11:30、13:00~15:00
B. 9:15~11:30、13:15~15:00
C. 9:15~11:30、13:00~15:00
D. 9:30~11:30、13:30~15:00
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[多项选择]下列关于共同对手方制度说法中,正确的有( )。
A. 一般将结算参与人作为共同交收对手方
B. 共同对手方在结算过程中,同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
C. 如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收,共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D. “共同交收方”的引入,使得交易双方无需担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易
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[单项选择]清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是( )。
A. 清算发生财产实际转移
B. 交收发生财产实际转移
C. 清算、交收均不发生财产实际转移
D. 清算、交收均发生财产实际转移
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[多项选择]证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合( )条件。
A. 有20家以上营业部,并且布局合理
B. 登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%
C. 最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为
D. 具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
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[多项选择]《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是( )。
A. 基本约定
B. 基本协议
C. 基本法则
D. 基本法律文书
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[多项选择]下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中,正确的有( )。
A. 网下组合证券认购的,中国结算上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券,并将认购冻结数据发送给基金管理人
B. 基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定,初步确认各成份股的认购数量后,向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
C. 中国结算上海分公司审核后,将投资者账户内相应的股票进行冻结,并将认购冻结数据发送给基金管理人
D. 网上组合证券认购的,ETF发售结束日终,参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
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[多项选择]以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中,正确的有( )。
A. 1986年8月,上海开始试办企业债券转让业务
B. 1986年9月,上海开办了股票柜台买卖业务
C. 从1988年4月起,国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场,1990年在全国全面推开
D. 1990年11月和1991年2月,上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
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[单项选择]( )是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A. 全价交易
B. 净价交易
C. 差价交易
D. 市场价交易
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[多项选择]有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )。
A. 证券交易所
B. 证券登记结算机构
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会
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[单项选择]证券公司自营业务同经纪业务相比,决策自主性是其业务特点之一,下列关于自营业务决策自主性的说法中,正确的是( )。
A. 自营业务的交易收益具有自主性
B. 自营业务的交易风险具有自主性
C. 自营业务交易的税费具有自主性
D. 自营业务具有选择交易价格的自主性
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[多项选择]在深圳证券交易所,上市公司配股需缴付一定费用,但( )免收费用。
A. 职工股
B. 国有股
C. 法人股
D. 高级管理人员持股
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[多项选择]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( )。
A. 除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B. 根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
C. 知情的权利
D. 汇集他人资金参与集合资产管理计划
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[判断题]股份报价转让方式属于集中交易方式,但不提供集中撮合成交服务。( )
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[多项选择]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A. 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
B. 遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C. 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D. 应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
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[判断题]证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以电子方式予以记载、保存。( )
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[多项选择]关于ETF二级市场交易,T日日终,中国结算上海分公司按照结算参与人委托,将 ( )从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户,再统一划拨至证券集中交收账户。
A. 结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券
B. 由于T日赎回需从基金管理人ETF证券账户付出的组合证券
C. 结算参与人名下证券账户T日买入和申购的ETF份额、赎回的组合证券
D. 由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券
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[多项选择]下列关于证券交易系统的说法中,错误的有( )。
A. 连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B. 连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C. 在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
D. 在定期交易系统中投资者买卖证券的对手是其他投资者
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[多项选择]净额清算在清算价款和清算证券时的不同点有( )。
A. 清算价款时,同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
B. 清算价款时,同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算
C. 清算证券时,不同清算期内同种证券也能合并计算
D. 清算证券时,只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
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[多项选择]对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A. 口头或书面警示
B. 罚款
C. 要求相关投资者提交书面承诺
D. 限制相关证券账户交易
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[判断题]中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率,以申购当日的基金份额净值为基准,采用外扣法,计算投资者申购所得基金份额。( )
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[多项选择]下列关于权证的说法中,正确的有( )。
A. 权证的发行人只能是证券发行人
B. 权证的具体交易方式与股票交易不同
C. 权证具有期权的性质,也有交易的价值
D. 权证既可在证券交易所内进行交易,也可在场外交易市场上交易
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[单项选择]对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。
A. 防止证券商的信用风险
B. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C. 防止买空卖空行为的发生,保护市场正常运行
D. 简化操作手续
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[多项选择]自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
A. 自营内容
B. 自营规模
C. 风险限额
D. 资金配置
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[判断题]如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为,证券交易所报证监会进行制裁,但交易所本身无权进行制裁。( )
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[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当经营证券经纪业务已满( )年。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
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[判断题]现行交易规则规定,行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的15%以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市。( )
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[多项选择]证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位的条件有( )。
A. 近2年无亏损记录
B. 具有会员资格
C. 无违规现象
D. 缴纳席位费
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[多项选择]下列属于合规风险情形的有( )。
A. 客户资金不足而接受其买入委托
B. 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C. 无权或越权代理而造成的风险
D. 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
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[判断题]证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。( )
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[多项选择]网上增发新股价格的确定方式有( )。
A. 先向网下机构投资者询价,而后再于网上定价发行
B. 网上定价发行
C. 网上和网下同时累计投标询价
D. 网上累计投标询价
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[判断题]在遇到紧急情况时,会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。( )
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[判断题]集合资产管理计划展期、解散或终止的。应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。( )
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[单项选择]客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账,是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。
A. 证券交易所
B. 中国结算公司
C. 投资者的证券经纪商
D. 银行
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[判断题]上海证券交易所实行全面指定交易制度后,红利的领取不再挂牌。( )
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[单项选择]深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30,成交价格为10.00元,成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交,分别为9.80元、2000股;9.85元、2000股,则该只股票的收盘价为( )元。
A. 10.00
B. 9.80
C. 9.85
D. 9.92
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[判断题]股票交易可在证券交易所中进行,也可以在场外交易市场进行。前者称为“柜台交易”;后者常见的形式是“上市交易”。( )
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[多项选择]下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。
A. 规模失控
B. 账外自营
C. 内幕交易
D. 信用交易
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[单项选择]证券公司从事客户资产管理业务,其净资本不得低于人民币( )元。
A. 5000万
B. 2亿
C. 5亿
D. 10亿
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[单项选择]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,下列关于客户资产管理业务运作的说法中,正确的是( )。
A. 证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B. 证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内,完成设立工作并开始投资运作
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[多项选择]证券公司将委托资产投资于( )发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
A. 本公司
B. 资产托管机构
C. 与客户有关联方关系的公司
D. 与本公司有关联方关系的公司
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[多项选择]出现( )的情形时,深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。
A. 因不可抗力无法进行申购、赎回
B. 因意外事故无法进行申购、赎回
C. 因技术故障无法进行申购、赎回
D. 基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
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[单项选择]柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A. 银行柜台
B. 证券交易所
C. 证券交易系统
D. 其营业柜台
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[单项选择]证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 没收非法所得
D. 暂停自营业务
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[判断题]无形席位是属于一种场内报盘,即证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后,以电话等通信方式向驻交易所场内交易员(俗称“红马甲”)转达买卖指令;该证券公司场内交易员接到指令后,将其输入证券交易所电脑主机。( )
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[判断题]债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。( )
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[单项选择]有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购,如一年的天数按360天计算,回购到期时这笔交易的购回资金为( )万元。
A. 15.379
B. 16.412
C. 17.312
D. 18.365
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[单项选择]下列关于可转换债券的叙述中,正确的是( )。
A. 可转换债券具有债权和收益权的双重性质
B. 可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息
C. 可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券
D. 可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
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[单项选择]结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。
A. 资金账户
B. 银行账户
C. 证券账户
D. 结算备付金账户
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[判断题]投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )
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[单项选择]个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。
A. 银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议
B. 本人身份证明原件及复印件
C. 填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D. 加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
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[判断题]当收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同时,依次按成交量和成交金额选取。( )
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[判断题]投资者在配股缴款时只能申报一次,而且不可以撤单。( )
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[判断题]中国结算上海分公司办理资金交收时,如果(账户余额+上日T+0实收付-冻结金额)>0,T+1交收完成后,则出现交收透支。( )
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[单项选择]会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。
A. 市场总监、
B. 总经理
C. 会员部
D. 会员大会常委会
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[单项选择]证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 15
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[多项选择]如股东大会审议的事项涉及( ),除了要提前30天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票外,上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A. 增发新股
B. 发行可转换公司债券
C. 向原有股东配售股份
D. 重大资产重组
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[单项选择]证券公司申请资产管理业务资格时,下列各项中,( )不属于向中国证监会报送的材料。
A. 资产管理业务申请
B. 内控评审报告
C. 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D. 资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明
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[多项选择]以下关于计价单位的说法,正确的有( )。
A. 股票为“每股价格”
B. 基金为“每份基金价格”
C. 权证为“每份权证价格”
D. 债券为“每百元面值债券的价格”
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[判断题]从狭义上说,证券账户的管理、证券登记、证券托管和存管都属于证券经纪业务的范畴。( )
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[判断题]证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的5%,并不得超过 2亿元。( )
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[单项选择]( ),我国开始启动股权分置改革试点工作。
A. 2004年5月底
B. 2005年4月底
C. 2005年5月底
D. 2006年1月底
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[单项选择]深圳证券交易所国债回购的购回价为101,回购天数为50,则回购年收益率为( )。
A. 7.2%
B. 7.3%
C. 10%
D. 15%
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[多项选择]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
A. 建立投资指令审核制度
B. 保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定
C. 执行公平的交易分配制度,公平对待客户
D. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
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[多项选择]证券登记按性质可以分为( )。
A. 初始登记
B. 期满登记
C. 变更登记
D. 退出登记
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[多项选择]下列关于保证金可用余额及计算的说法中,正确的有( )。
A. 客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
B. 客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
C. 当融资买入证券市值低于融资买入金额时,折算率按100%计算
D. 当融券卖出证券市值高于融券卖出金额是,折算率按100%计算
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[多项选择]ST是英文Special Treatment的缩写,意即“特别处理”。该政策自1998年4月22日起实行,针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指( )情况。
A. 一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值
B. 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本
C. 注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告
D. 最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分,低于注册资本
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[多项选择]下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中,正确的有( )。
A. 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为
B. 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定,全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
C. 中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
D. 中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门
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[多项选择]下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述中,正确的有( )。
A. 优点是:市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B. 缺点是:股价易被操纵
C. 优点是:减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
D. 优点是:股价稳定
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[单项选择]在证券清算和价款清算中,可以合并计算的包括( )。
A. 同一清算期内发生的不同种类的证券
B. 同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C. 不同清算期内发生的相同种类的证券
D. 不同清算期内发生的相同种类的证券价款
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[单项选择]某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股,那么,该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收,印花税、过户费按规定计收,保留两位小数)
A. 15.07
B. 15.08
C. 15.09
D. 15.15
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[判断题]标的证券为股票的,融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于 10亿元。( )
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[判断题]上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网,投资者通过交易系统和互联网进行投票。( )
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[多项选择]以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。
A. 国家重点建设债券
B. 股票型证券投资基金
C. 在证券交易所上市的企业债券
D. 国债
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[单项选择]下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外接受客户委托
D. 降低证券交易收费标准
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[单项选择]在我国,交易所会员( )是被允许的。
A. 将席位全部以出租形式交由其他机构使用
B. 退回交易席位
C. 转让席位
D. 将部分席位以承包形式交由个人使用
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[单项选择]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该( )的10%。
A. 上市公司净资产
B. 证券交易总量
C. 证券流通市值
D. 证券发行总量