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[判断题]识别为消极非金融机构并且截至2017年6月30日账户加总余额超过一百万美元的，金融机构应当获取由机构控制人或者授权人签署的声明文件，识别控制人是否为非居民个人。
A.正确
B.错误
[判断题]识别为有非居民控制人的消极非金融机构的，金融机构无需收集并记录消极非金融机构及其控制人相关信息。
A.正确
B.错误
[判断题]尽职调查中识别为消极非金融机构的，金融机构应当依据反洗钱客户身份识别程序收集的资料识别其控制人，并且获取机构授权人或者控制人签署的声明文件，识别控制人是否为非居民个人。识别为有非居民控制人的消极非金融机构的，金融机构应当收集并记录消极非金融机构及其控制人相关信息。( )
A.正确
B.错误
[多选题]下列非金融机构不属于消极非金融机构：
A.政府机构或者履行公共服务职能的机构
B.成立时间不足二十四个月且尚未开展业务的企业
C.正处于资产清算或者重组过程中的企业
D.非营利组织
[单选题]金融机构应当识别存量机构账户持有人是否为消极非金融机构，通过现有客户资料或者公开信息无法确认的，金融机构应当获取由机构授权人签署的声明文件，但其自被要求提供之日起（）未能提供的，应当将其视为消极非金融机构。
A.三十日内
B.九十日内
C.在本年度12月31日前
D.在次年12月31日前
[多选题]《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中消极非金融机构是指符合下列条件之一的机构：
A.上一公历年度内，股息、利息、租金、特许权使用费（由贸易或者其他实质经营活动产生的租金和特许权使用费除外）以及据以产生前述收入的金融资产转让收入占总收入比重50%以上的非金融机构；
B.上一公历年度末拥有的可以产生上述收入的金融资产占总资产比重50%以上的非金融机构，可依据经审计的财务报表进行确认；
C.税收居民国（地区）不实施金融账户涉税信息自动交换标准的投资机构。
D.上一公历年度内，股息、利息、租金、特许权使用费（由贸易或者其他实质经营活动产生的租金和特许权使用费除外）以及据以产生前述收入的金融资产转让收入占总收入比重50%以上的金融机构；
E.上一公历年度末拥有的可以产生上述收入的金融资产占总资产比重50%以上的金融机构，可依据经审计的财务报表进行确认；
[单选题]机构开立账户时，需由机构授权人签署( )，“机构类别”为消极非金融机构的，还需签署（D）。
A.个人税收居民身份声明文件
B.机构税收居民身份声明文件
C.单位税收居民身份声明文件
D.控制人税收居民身份声明文件
[判断题]机构客户如果为消极非金融机构，其单位控制人可为单位。( )
A.正确
B.错误
[单选题]下列不属于2017年银行业金融机构案件呈现特点的是( )。
A.亿元以上案件明显增加
B.票据、同业、理财和担保业务连续爆发多起亿元以上大案
C.股份制银行、农村中小型金融机构成为案件重灾区
D.案件分布区域较密集，个别省份突出
[单选题]截止2017年末，全国银行业金融机构案件审结率为（）。
A.55%
B.58%
C.60%
D.62%
[单选题] 2017年，各银行业金融机构累计废止内控与案防制度（ ）个。
A.666
B.626
C.643
D.653
[单选题] 2017年，各银行业金融机构累计修订内控与案防制度（ ）个。
A.356
B.366
C.358
D.360
[判断题]监管评级4B级机构，单个境内非金融机构、境内非银行金融机构及关联方合计投资入股比例上限提高至20％。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织及恐怖活动人员的资金或者其他资产，未立即冻结且情节严重的，可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（ ）日以下拘留
A.五日以下
B.十日以下
C.十五日以下
D.二十五日以下
