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[判断题]合规风险管理要覆盖所有的业务单元,覆盖各项业务流程和各个操作环节,覆盖各级行、附属机构、部门、岗位和人员。
A.正确
B.错误
[多选题]各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序（ ）合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
A.主动识别
B.管理
C.分析
D.被动识别
[多选题]合规风险处置。各级行、各部门对监测检查发现的合规风险，按照问题整改有关规定，通过（ ）等整改措施化解处置合规风险。
A.完善政策制度
B.优化业务操作流程
C.弥补系统漏洞
D.降低风险敞口
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]落实业务部门第一道防线合规风险防控的首要责任，要着重从（）源头上防范控制合规风险。
A.人员管理
B.制度流程
C.合规检查
D.产品设计
[填空题]各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序（ ）、（ ）合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
[判断题]合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。（）
A.正确
B.错误
[单选题]各法人行社要在办理资金业务前，充分掌握此业务存在的市场风险、信用风险、合规风险等，（）对本机构开展的资金业务负全部责任。
A.各法人行社
B.省联社
C.省联社金融市场部
D.各法人行社金融市场部
[多选题]按照《商业银行合规风险管理指引》要求，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
E.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，完善全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[单选题]合规风险报告分为合规风险事件报告和（ ）。
A.合规风险管理报告
B.合规审查报告
C.合规监督报告
D.合规咨询报告
[判断题] 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。
A.正确
B.错误
[单选题]业务部门发现以下( )么类型的合规风险时，应及时发布合规预警？
A.具有趋势性、典型性
B.具有典型性或可能产生严重后果
C.具有典型性、普遍性或可能产生严重后果
D.具有趋势性、典型性、普遍性或可能产生严重后果的合规风险
