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[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]行社总部合规部门应配备 （ ）名以上专职案防管理人员，行社派出机构和一级分支机构合规工作应根据管辖范围大小，适当配备案防管理人员。
A.2
B.3
C.4
D.1
[判断题]行社总部合规部门应配备 2 名以上专职案防管理人员，行社派出机构和一级分支机构合规部门应根据管辖范围大小，适当配备案防管理人员。
A.正确
B.错误
[单选题]社行总部合规部门应配备（）以上专职案防管理人员，社行派出机构和一级分支机构合规部门应根据管辖范围大小，适当配备案防管理人员。（与吴先余的重复）
A.1名
B.2名
C.3名
D.4名
[单选题]社行总部合规部门应配备（）名以上专职案防管理人员，社行派出机构和一级分支机构合规部门应根据管辖范围大小，适当配备案防管理人员。
A.2
B.3
C.4
D.5
[判断题]银行业金融机构应当建立监测分析各业务条线、分支机构、附属机构执行风险偏好的机制。当风险偏好目标被突破时，及时分析原因，制定解决方案并实施。
A.正确
B.错误
[多选题]合规风险处置。各级行、各部门对监测检查发现的合规风险，按照问题整改有关规定，通过（ ）等整改措施化解处置合规风险。
A. 完善政策制度
B. 优化业务操作流程
C. 弥补系统漏洞
D. 降低风险敞口
[判断题]合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。（）
A.正确
B.错误
[判断题] 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。
A.正确
B.错误
[单选题]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，应检查商业银行合规风险管理体系的（ ）
A.A.合规性和完整性
B.B.适当性和有效性
C.C.规范性和有效性
D.D.合规性和有效性
[单选题]针对发现的合规风险,( )负责根据风险级别及时制定合规风险的预防措施,并将预防措施书面通报合规管理部门。
A.合规管理委员会
B.业务部门
C.合规管理部门
D.监察部门
[多选题]银保监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：( )。
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
E.商业银行的盈利性
[多选题]风险监测需要跟踪已识别风险的( )。
A.发展变化情况
B.风险产生的条件
C.导致的结果变化
D.控制措施效果 【命题依据】教材第五章第二节
