更多"[判断题]金融机构应在持续关注的基础上，适时调整客户洗钱风险等级。对本"的相关试题:
[判断题]金融机构应在持续关注的基础上，适时调整客户洗钱风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑（）风险因素, 并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。
A. 客户的特点或者账户的属性
B.信用等级
C.地域
D.行业
[多选题] 金融机构划分客户的洗钱风险等级时,应考虑()风险因素, 并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。
A. 客户的特点或者账户的属性
B. 信用等级
C. 地域
D. 行业
[判断题]判断以下表述是否正确。在持续关注客户或者账户的基础上，应适时调整客户洗钱风险等级。
A.正确
B.错误
[单选题] 金融机构应在客户风险等级划分的基础上,釆取相应的()及其他风险控制措施。
A.客户初次识别
B.客户尽职调查
C.客户持续识别
D.客户重新识别
[判断题]金融机构要在财务可持续基础上，按照有关规定自主开展“两权”抵押贷款业务。
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险评级是动态管理过程，本行根据客户风险等级设置重新审核期限，适时调整风险等级，实现对风险的动态追踪。
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:银行业监督管理部门要在督促银行业金融机构自查整改的基础上,可以用哪些方式进行核查监督?()
A.指导机构自查
B.实施监管检查
C.实行明察暗访
D.联合媒体访查
E.
F.
[多选题] 题目:银行业监督管理部门要在督促银行业金融机构自查整改的基础上,()以多种方式进行核查监督。
A.集中人力
B.集中精力
C.集中时间
D.集中人员
E.
F.
[单选题] 题目:银行业金融机构要在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上,建立健全贷款各操作环节的()。
A.监督惩处机制
B.考核问责机制
C.行业协作机制
D.风险内控机制
E.
F.
[判断题]法人金融机构应当按照规则为本方法制定洗钱风险管理策略，在识别和评估洗钱风险的基础上，针对风险较低的情形，采取简化的风险控制措施。
A.正确
B.错误
[单选题]信贷资产转让是指我行在()的基础上，通过公开交易或协议约定的方式，向其他金融机构或社会投资者出让我行自营信贷资产，或受让其他金融机构自营信贷资产的行为。
A.依法合规
B.统一管理
C.分类审批
D.公开、公平、公正
[判断题]各分公司应按期审核、更新客户的大体信息,持续关注客户的日常经营活动和交易情形,依照客户洗钱风险品级评定依据的转变情形适时调整风险品级。( )
A.正确
B.错误
[单选题]对于低风险等级客户，金融机构应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每（ ）进行一次集中核对。
A.三个月
B.半年
C.一年
D.三年
[单选题]对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每( )进行一次集中核对。
A.季度
B.半年
C.一年
D.三年
[判断题]判断题在对离岸客户账户的持续性识别中,应在重要关联人证件效期到期前2个月,通知客户前来更新预留证件。
A.正确
B.错误
[判断题]在对离岸客户账户的持续性识别中，应在重要关联人证件效期到期前2个月，通知客户前来更新预留证件。
A.正确
B.错误
[单选题]对于低风险等级客户，各机构位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每（ ）进行一次集中核对。
A.季度
B.半年
C.一年
D.三年
