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[判断题]《保险业反洗钱工作管理办法》规定保险公司、保险资产管理公司应当将可量化的反洗钱控制指标嵌入信息系统,使风险信息能够在业务部门和反洗钱机构之间有效传递、集中和共享,满足对洗钱风险进行预警、提取、分析和报告等各项反洗钱要求。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《保险业反洗钱工作管理办法》规定,保险公司通过保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构开展保险业务时,应当在合作协议中写入反洗钱条款。具体包括、( )
A.保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构按照保险公司的反洗钱法律义务要求识别客户身份;
B.保险公司在办理业务时能够及时获得保险业务客户身份信息,必要时,可以从保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构获得客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件;
C.保险公司为保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构代其识别客户身份提供培训等必要协助。
D.保险公司承担未履行客户身份识别义务的最终责任,保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构承担相应责任。
[多选题]《保险业反洗钱工作管理办法》规定了保监会派出机构在保监会授权范围内,依法履行反洗钱职责包括、( )
A.制定辖内保险业反洗钱规范性文件,开展反洗钱审查和监督检查
B.向中国保监会报告辖内保险业反洗钱工作情况
C.参加辖内反洗钱监管合作
D.组织开展辖内保险业反洗钱培训宣传及协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件
[判断题]《保险业反洗钱工作管理办法》规定,省级保险机构应在季后10个工作日内,向当地保监局报送《保险机构反洗钱工作开展情况统计表》及反洗钱分析报告,采取纸质和电子文档双介质报送。( )
A.正确
B.错误
[多选题]保险业反洗钱的八项基础工作包括、( )
A.反洗钱内控制度建设、反洗钱机构设置
B.反洗钱信息化建设、反洗钱培训宣传
C.反洗钱内部审计、重大洗钱案件处置
D.配合反洗钱监督检查、行政调查及涉嫌洗钱犯罪活动的调查、对反洗钱工作信息予以保密
[判断题]中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,只负责全国的保险业金融机构反洗钱监督管理工作。( )
A.正确
B.错误
[多选题]申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件并提交相应的反洗钱材料、( )
A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力;并提交总公司的反洗钱内控制度;
B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;并提交总公司信息系统的反洗钱功能报告;
C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作;并提交拟设分支机构的反洗钱机构设置报告;
D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训;并提交接受反洗钱培训情况的报告;
[单选题]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的,应依法给予( )。
A.纪律处分
B.行政处分
C.行政处罚
D.追究刑事责任
[多选题]国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作,()履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。( )
A.负责反洗钱的资金监测
B.制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
C.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
D.在职责范围内调查可疑交易活动
[判断题]金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄漏给客户和其他人员。( )
A.正确
B.错误
[判断题]保险公司委托金融机构和其他第三方代为签订保险合同的,仍然要承担反洗钱所规定的客户身份识别责任。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《反洗钱法》规定,金融机构应当设立( )负责反洗钱工作。
A. 法律合规部门
B. 保卫部门
C. 风险管理部门
D. 反洗钱专门机构或者指定内设机构
[判断题]洗钱风险自评估的内容主要包括反洗钱工作机制建设情况、反洗钱义务履行情况、反洗钱工作配合与成效等3个方面。
A.正确
B.错误
[单选题]依照《辽宁省农村信用社反洗钱工作档案管理办法》规定，反洗钱工作档案保管期限分为永久保存、长期保存和短期保存。其中长期保持的时限是（）？
A.五年
B.十五年
C.二十年
D.三十年
[多选题]《山东莱芜农村商业银行股份有限公司反洗钱工作管理办法》规定：反洗钱工作主要任务是（），依法报告大额交易、可疑交易及其他相关报表和信息，配合人民银行做好反洗钱工作，维护金融秩序稳定。
A.依法建立健全反洗钱工作保密制度
B.客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额和可疑交易报告制度
D.反洗钱宣传和培训制度
[判断题]严格遵守反洗钱保密工作规定，不得在接受采访、新闻报道或文章、著作中涉及单位反洗钱工作秘密
A.正确
B.错误
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱工作档案管理办法》规定了反洗钱工作资料的管理，也包含客户身份识别、客户身份资料及交易记录等反洗钱工作信息资料的保存管理
A.正确
B.错误
[判断题]积极开展反洗钱宣传,是扩大反洗钱工作影响力,促进反洗钱工作不断发展的有力措施。
A.正确
B.错误
[单选题]《反洗钱法》规定,由( )负责组织、协调全国的反洗钱工作。
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 公安部
C. 中国人民银行
D. 财政部
