更多"[判断题]洗钱风险自评估的内容主要包括反洗钱工作机制建设情况、反洗钱义"的相关试题:
[单选题]反洗钱管理牵头部门将全系统的综合性洗钱风险自评估报告提交( )审议。
A.总行反洗钱工作领导小组
B.各部室负责人
C.总行行领导
D.董事长
[判断题]《辽宁省农村信用社洗钱风险评估暂行办法》中规定：洗钱风险评估内容主要包括环境、产品／客户、控制、沟通、调整五大类指标。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱义务机构推出新产品、新业务前，须开展洗钱和恐怖融资风险自评估，并按照风险评估结果采取有效的风险防控措施。
A.正确
B.错误
[多选题]洗钱固有风险评估内容包括对（ ）等固有风险点的评估。
A.国家/地域
B.客户
C.业务（含产品、服务）
D.业务办理人员
[多选题]本行洗钱风险自评估主要包括( )。
A.全系统的综合性洗钱风险自评估
B.特定领域的洗钱风险自评估
C.新产品（新业务）洗钱风险自评估
D.客户风险等级评定自评估
[判断题]《辽宁省农村信用社洗钱风险评估暂行办法》中规定：洗钱风险评估内容中的产品／客户评估：包括金融机构细分市场风险、风险识别与测量、风险管理。
A.正确
B.错误
[多选题]特定领域的洗钱风险自评估是指在（ ）的洗钱风险自评估。
A.新设境外分支机构和附属机构
B.上线新产品（新业务）前
C.开展重大收购和投资
D.本行客户洗钱风险等级评定
[多选题]根据反洗钱有关规定,客户洗钱风险评估指标体系包括( )。
A.客户特性
B.地域
C.业务
D.行业(含职业)
[判断题] 洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。
A.正确
B.错误
[多选题]客户洗钱风险定量评估标准中的行业风险,主要包括以下哪三项( )。
A.公认具有较高风险的行业
B.与特定洗钱风险相关联的行业
C.行业现金密集程度
D.行业所处的生命周期
[多选题]反洗钱工作领导小组主要职责包括：（ ）
A.审议本行反洗钱管理牵头部门拟定的洗钱风险管理基本内控制度，研究处置反洗钱工作中的重大事项或重大突发事件
B.审批重点可疑交易报告，根据本行反洗钱名单监控有关规定进行业务审批
C.每年不少于2次审阅反洗钱工作报告或专项报告，对需整改问题提出整改要求并推动落实
D.履行反洗钱工作报告职责，每年不少于3次向高级管理层、董事会报告本行洗钱风险状况及工作开展情况
[多选题]上线新产品（新业务）前的洗钱风险自评估是指（ ）的洗钱风险自评估
A.对单项业务（含产品、服务）拓展新的销售或展业渠道
B.开发新产品、新业务
C.对现有产品使用新技术
D.拓展新的业务领域前
[多选题]银行配合开展反洗钱调查，保密工作的主要内容包括（ ）。
A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料
B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
D.被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料
