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[单选题]证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。
A.书面
B.口头
C.邮件
D.电子
[单选题]证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（ ）事项。
Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.全国股份转让系统
D.中国证券登记结算有限责任公司
[单选题]（2020年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（ ）存放，不得违约动用。
A.存款账户
B.信用账户
C.专门账户
D.产品账户
[单选题]证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。
①受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
②向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（ ）。
Ⅰ.收益分配原则、执行方式
Ⅱ.信息提供的内容、方式
Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序
Ⅳ.承担的有关费用
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利
Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户，分别记录投资者拥有的权益数据
Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并向中国证券业协会报备
Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[多选题]根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供()。
A.投资者资金账户卡
B.委托人身份证
C.其他能证明投资者身份的材料
D.投资者证券账户卡
[判断题]就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者在柜台市场上与对方直接交易。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]某投资者进行间接投资，与其交易的筹资者是在进行直接筹资；某投资者进行直接投资，与其交易的筹资者是在进行间接筹资。()
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中。
A.定价委托
B.成交确认委托
C.协价委托
D.成交委托
[判断题]在柜台交易的证券的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。
A.20万元
B.50万元
C.80万元
D.100万元
