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[单选题]证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
[单选题]证券公司应当以提供()等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ．电话
Ⅱ．网上查询
Ⅲ．书面查询
Ⅳ．在营业场所公示
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。
A.警告
B.罚款
C.暂停其从事证券业务
D.记过
[单选题]证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（ ）
A.具备证券经纪业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度
[单选题]中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度
[单选题]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。
A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的70％
[单选题]证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括（ ）
A.代期货公司收付期货保证金
B.提供期货行情信息
C.协助办理开户手续
D.提供期货交易设施
[单选题]证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.代理客户进行期货交易
D.提供交易设施
[单选题]从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④暂不受理与行政许可有关的文件
⑤责令处分有关人员
⑥暂停核准新业务
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥
[单选题]从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④暂不受理与行政许可有关的文件
⑤责令处分有关人员
⑥暂停核准新业务
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥
[单选题]（2017年真题）证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（ ）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.代理客户进行期货交易
D.提供交易设施
[单选题]证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。
Ⅰ申请执业证书的，不予颁发执业证书
Ⅱ已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅲ5万元以下的罚款
Ⅳ拘留
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括（）。
A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B.证券承销与保荐
C.证券资产管理
D.期货买卖
[判断题]证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务 是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。 （ ）
A.正确
B.错误
