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[单选题]金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。( )
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
[判断题]金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程。
A.正确
B.错误
[判断题]任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.法人
B.反洗钱领导小组
C.反洗钱牵头管理部门
D.负责人
[单选题]按照法律规定,( )有权对金融机构违反反洗钱规定的行为,依法给予行政处罚。
A.国务院
B.中国人民银行
C.公安部
D.金融监管部门
[单选题]按照法律规定,在辽宁范围内,( )有权对金融机构违反反洗钱规定的行为,依法给予行政处罚。
A.辽宁银监局
B.人民银行市级以上分支机构
C.人民银行县级分支机构
D.辽宁银行业管理协会
[单选题]按照法律规定,在辽宁范围内,( )有权对金融机构违反反洗钱规定的行为,依法给予行政处罚。
A.辽宁银监局
B.人民银行市级以上分支机构
C.人民银行县级分支机构
D.辽宁银行业管理协会
[判断题]洗钱风险自评估的内容主要包括反洗钱工作机制建设情况、反洗钱义务履行情况、反洗钱工作配合与成效等3个方面。
A.正确
B.错误
[多选题]根据反洗钱有关规定,客户洗钱风险评估指标体系包括( )。
A.客户特性√
B.地域√
C.业务√
D.行业(含职业)√