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[判断题]对客户身份及交易情况进行审慎调查应采取一切措施了解和核实客户的身份、了解客户开户目的和交易背景、查证客户交易的资金来源与运用。
A.正确
B.错误
[多选题]本行尽职调查应以（ ）为核心，对客户身份及交易情况进行审慎调查。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
D.风险为本
E.勤勉尽责
[多选题]本行尽职调查应以（ ）为核心对客户身
份及交易情况进行审慎调查，并采取合理措施了解和核实客户的真实身份、了解客户开户目的和交易背景 、 查证客户交易的资金来源及运用。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.了解你的为人
D.了解你的家庭
[单选题]本行尽职调查应遵循（ ）原则通过各种合理合法的方式对客户情况进行审慎调查并去粗取精、去伪存真获取真实信息。
A.风险为本
B.实质重于形式
C.保密性
D.有效性
[单选题]本行尽职调查应遵循（ ）原则，通过各种合理合法的方式，对客户情况进行审慎调查，并去粗取精、去伪存真，获取真实信息。
A.风险为本
B.实质重于形式
C.保密性
D.有效性
[判断题]金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理。( )
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的( )身份证件或者身份证明文件的种类号码。
A.姓名或者名称
B.住所
C.职业
D.联系方式
[多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的( ),防止泄漏客户身份信息和交易信息。
A.缺失
B.损毁
C.完整
D.保密
[多选题]【多选题】客户业务关系存续期间，应采取持续的客户身份识别措施，出现()等以下情况时，分行应重新识别客户。
A.A：客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的
B.B：客户行为或者交易情况出现异常的
C.C：客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D.D：客户身份证件有效期届满的
E.E：分行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
[单选题]在与客户的业务关系存续期间，应采取持续的客户身份识别措施。客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的，为在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应（ ）为其办理业务。
A.中止
B.暂停
C.继续
D.适当
[判断题]金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息。( )
A.正确
B.错误
[多选题]银行应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当对代理人采取哪些措施进行识别?( )
A.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
B.要求代理人出具公证的委托代理书
C.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
D.登记代理人所在工作单位和地址
[多选题]多选题根据我行客户身份识别的要求,在对客户进行初次识别时,应采取的措施包括
A.基础材料采集
B.基础信息登记
C.基础信息核验
D.基础材料留存 。
[多选题]银行在为客户办理信贷业务时,应核实客户的真实身份,应采取哪些措施?( )
A.审核相关证明文件和资料
B.到相关部门查询客户身份信息和资料
C.实地查看
D.了解客户是否存在违反外汇管理政策、逃套汇、走私等行为
