更多"[判断题]对客户身份及交易情况进行审慎调查应采取一切措施了解和核实客户"的相关试题:
[多选题]本行尽职调查应以（ ）为核心，对客户身份及交易情况进行审慎调查。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
D.风险为本
E.勤勉尽责
[多选题]本行尽职调查应以（ ）为核心对客户身
份及交易情况进行审慎调查，并采取合理措施了解和核实客户的真实身份、了解客户开户目的和交易背景 、 查证客户交易的资金来源及运用。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.了解你的为人
D.了解你的家庭
[判断题]对客户身份及交易情况进行审慎调查，应采取一切措施了解和核实客户的身份、了解客户开户目的和交易背景、查证客户交易的资金来源与运用。
A.正确
B.错误
[单选题]本行尽职调查应遵循（ ）原则通过各种合理合法的方式对客户情况进行审慎调查并去粗取精、去伪存真获取真实信息。
A.风险为本
B.实质重于形式
C.保密性
D.有效性
[单选题]本行尽职调查应遵循（ ）原则，通过各种合理合法的方式，对客户情况进行审慎调查，并去粗取精、去伪存真，获取真实信息。
A.风险为本
B.实质重于形式
C.保密性
D.有效性
[多选题]对个人客户异常情况进行身份识别时，可采取哪些措施（）。
A.要求客户补充身份资料
B.实地查访
C.回访客户
D.向公安机关核实
[单选题]疫情期间，客户办理新开户业务时，应核实客户身份信息，开户用途和交易意愿，审慎判断客户开户的合理性。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]农村商业银行应当审慎采取（ ）方式处置不良资产。
A.拍卖
B.竞标
C.竞价
D.协议
[判断题]同一客户身份资料或者交易记录采取不同介质保存的,只需按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。( )
A.正确
B.错误
[多选题]客户满意度调查应注意( )。
A.目标明确
B.领导重视
C.持续改进
D.协同运作
E.基于事实
[单选题]本行在采集客户信息时应遵循（ ）的原则秉承“风险为本”的理念审慎进行客户审查采取合理措施确定客户身份、查证客户信息的真实可信度完成客户尽职调查。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职审查
D.实地调查
[单选题]本行在采集客户信息时，应遵循（ ）的原则，秉承“风险为本”的理念审慎进行客户审查，采取合理措施确定客户身份、查证客户信息的真实可信度，完成客户尽职调查。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职审查
D.实地调查
[多选题]农商银行对客户资料的验证和客户信息的调查应（ ）以为主、（ ）为辅。
A.实地调查
B.委托调查
C.双人调查
D.间接调查
[判断题]金融机构和特定非金融机构应当采取预防监管措施，建立健全客户身份识别制度客户身份资料和交易记录保存制度大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
A.正确
B.错误
[单选题]法人金融机构按照反洗钱法律法规和监管要求所采取的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等措施是满足反洗钱合规性要求的最低标准。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的( )身份证件或者身份证明文件的种类号码。
A.姓名或者名称
B.住所
C.职业
D.联系方式
