更多"[多选题]《金融许可证管理办法》规定,金融机构有下列行为之一的,由中国"的相关试题:
[单选题]根据《金融许可证管理办法》,金融机构行政许可被撤销.被撤回,被吊销金融许可证的,应当在收到中国银监会或其派出机构有关文件.法律文书之日起___日内,将金融许可证缴回颁发许可证的银行业监管机构。逾期不缴回的,由颁发金融许可证的银行业监管机构在缴回期满后___日内依法收缴。( )
A.15,5
B.30,15
C.10,10
D.15,15
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业监督管理机构应当在职责范围内对银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行情况进行评价,并将评价结果作为对银行业金融机构进行监管评级的重要因素。( )
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列_______情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。( )
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构
D.未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
[多选题]《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》中金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立地商业银行.政策性银行._______以及中国银行业监督管理委员会依法监督管理地其他金融机构。( )
A.信托投资公司
B.财务公司
C.城乡信用社
D.外资银行
[判断题]各银行业金融机构应当遵守《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》等相关规定,规范关联交易行为,控制关联交易风险。对导致银行业金融机构违反审慎经营规则的股东(社员),银行业监督管理机构可以依照《银行业监督管理法》的规定,采取相应的监管措施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《金融许可证管理办法》,金融机构机构许可证破损,应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证,破损的金融许可证可由机构自行销毁。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受到的___.___.___.___和___等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。( )
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.纪律处分
D.职位处分
E.经济处罚
F.经济处理
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当知悉股东入股资金来源,在发生股权变更或者变更注册资本时应当按照要求向银行业监督管理机构报批或者报告。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送关于反洗钱和反恐怖融资的哪些材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。( )
A.反洗钱和反恐怖融资制度
B.反洗钱和反恐怖融资年度报告
C.反洗钱和反恐怖融资月度报告
D.反洗钱和反恐怖融资重大风险事项
[判断题]根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》,处罚信息供银行业金融机构在日常经营管理中使用,银行业金融机构可以向银监会或派出机构申请查询有关处罚信息。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责洗钱和恐怖融资风险管理工作,其有权独立开展工作。( )
A.正确
B.错误
[单选题]哪些人员适用于《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》( )
A.金融机构境外分支机构高级管理人员
B.金融机构境内分支机构理事长
C.金融机构附属机构从当地聘请的董事(理事)
D.金融机构境内分支机构监事长
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核发起人.股东.实际控制人.最终受益人和董事.高级管理人员背景,审查资金来源和渠道,从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱.恐怖融资活动。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定金融机构董事(理事)和高级管理人员有下列( )情形的,可以酌情从轻.减轻或免除处罚( )
A.有充分证据表明,该董事(理事)和高级管理人员勤勉尽职的
B.该董事(理事)和高级管理人员对突发事件或重大风险积极采取补救措施,有效控制损失和不良影响的
C.对造成损失或不良后果的事项,在集体决策过程中曾明确发表反对意见,并有书面记录的
D.因执行上级制度.决定或者明文指令,造成损失或不良后果的,但执行上级违法决定的除外
[多选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,申请银行业金融机构董事.高级管理人员任职资格,拟任人应当具备以下条件_______。( )
A.没有故意或重大过失犯罪记录
B.熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规
C.接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
D.通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试
[多选题]根据《金融许可证管理办法》,金融机构不得______金融许可证。( )
A.出租
B.出借
C.转让
D.伪造
E.变造
[单选题]根据《金融许可证管理办法》,银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发.换发金融许可证的,应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发.换发金融许可证。
A.7
B.10
C.15
D.20
[单选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构的( )应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.风险管理部门
[多选题]《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定出现下列( )情形影响履职时,金融机构应当及时停止相关董事(理事)和高级管理人员任职并在三日内向监管机构书面报告( )
A.董事(理事)和高级管理人员在任职期间死亡.失踪的
B.董事(理事)和高级管理人员在任职期间丧失民事行为能力的
C.董事(理事)和高级管理人员被有权机关限制人身自由的
D.董事(理事)和高级管理人员被追究刑事责任的
