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[单选题]以下股权结构类型,哪种代理行洗钱风险最高。( )
A.中央政府出资或控股
B.地方政府出资或控股
C.非政府出资或控股
D.难以获知股权或控制权结构
[单选题]( )是洗钱风险管理的最高决策机构,承担本行洗钱风险管理的最终责任
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.法律合规部
[多选题]客户所在的行业是客户洗钱风险分类管理的参考因素之一,以下哪些行业属于洗钱高风险行业( )
A.大型国有企业
B.珠宝行业
C.典当行
D.赌场或其他赌博机构
[判断题]反洗钱预防控制措施可以降低潜在洗钱风险,从而降低我行的洗钱风险。
A.正确
B.错误
[判断题]全系统要将洗钱风险纳入全面风险管理体系,洗钱风险管理策略要与全面风险管理策略相适应。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。( )
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
[多选题]以下属于本行洗钱风险管理原则的是
A.全面性原则
B.独立性原则
C.审慎性原则
D.匹配性原则
[判断题]我行根据客户洗钱风险评级结果,开展风险分类管理,有效预防和控制洗钱风险。
A.正确
B.错误
[多选题]本行洗钱风险管理的目标是通过建立完善的洗钱风险管理体系
A.预防洗钱及相关犯罪活动的发生
B.将洗钱风险控制在合理范围内
C.尽可能降低洗钱风险对本行造成的影响和损失
D.促进本行合规、稳健运营