更多"[单选题]下列哪一项属于我行从业人员的较高风险行为?"的相关试题:
[单选题]下列哪一项属于我行从业人员的较高风险行为?
A.异常行为
B.不当行为
C.违规行为
D.违法行为
[判断题]我行的客户风险等级根据涉嫌洗钱风险大小,按从高到低的顺序划分为四个等级:高风险、较高风险、较低风险和低风险。( )
A.正确
B.错误
[单选题]以下哪一项不是从业人员安全生产的权利()。
A.知情权
B.批评检举控告权
C.工伤保险和民事索赔权
D.建设权
[判断题]根据反洗钱管理办法客户风险等级由高到低依次为高风险、较高风险、较低风险和低风险四个等级。
A.正确
B.错误
[判断题]高风险、较高风险、一般风险、较低风险、低风险相应的重新审核期限分别为:半年、一年、一年、两年、三年。( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户风险等级根据洗钱风险大小。按从高到低的顺序划分为四个等级:较高风险、高风险、一般风险、低风险。
A.正确
B.错误
[单选题]以下行为那些不属于通过设施降低风险的行为。 ( )
A. 增加通风
B. 安装防护栏
C. 增加照明
D. 选择密闭场所
[多选题]属于下列行业，营业网点在首次进行客户洗钱风险等级划分时，应列入较高风险类客户。具体包括（）。
A.典当与拍卖行业
B.废品收购行业
C.提供中介和咨询服务的机构
D.娱乐服务行业
[多选题]对较高风险客户和高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险,采取的措施包括但不限于()
A.进一步了解客户经营活动状况和财产来源
B.适度提高交易监测的频率及强度
C.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人的情况
D.不要限制客户通非面对面方工办理业务的金额、次数、业务类型。
E.
F.
[单选题]以下哪个药物不属于
O.M 风险较高的化疗药物( )
A.奥沙利铂
B.甲氨蝶呤
C.氟尿嘧啶
D.博来霉素
[单选题]辽宁省农村信用社的高风险客户、较高风险客户、一般风险客户、低风险客户应至少每（）重新评定一次。
A.半年、一年、二年、三年
B.半年、二年、三年、五年
C.一年、二年、三年、五年
D.半年、一年、二年、五年
[判断题]对于系统初评结果为较高风险或高风险的客户,应完成客户尽职调查表。( )
A.正确
B.错误
[单选题]参照自然与地质灾害风险矩阵表，当风险等级确认为较高风险时，其风险概率和失效后果的组合方式有（）种？
A.4
B.5
C.6
D.7
[单选题]在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其洗钱风险相对较高，以下不属于现金密集程度高的行业的是（ ）。
A.废品收购
B.餐饮
C.轻工业
D.娱乐业
[单选题]反洗钱监控报送系统每（ ）对高风险和较高风险客户重新评级一次，各级机构应在系统评级后及时开展人工复评。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
[单选题]我行从业人员的“不当行为(中风险)”是指?
A.从业人员八小时内外非正常表现的行为
B.从业人员违反监管规定、行内制度和展业自律规范的违规行为
C.从业人员尚未构成违规,但存在案件风险隐患的行为
D.从业人员涉嫌刑事犯罪
[判断题]山西省《2020 年度安全生产监督检查计划》明确并非所有煤矿都属于安全生产风险等级较高的生产经营单位
A.正确
B.错误
