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[判断题]综合业务风险预警工作按照风险程度分最高级别风险预警是红色预警。( )
A.正确
B.错误
[判断题]综合业务风险预警工作按照风险程度分最低级别风险预警是一般预警。( )
A.正确
B.错误
[多选题]综合业务风险预警工作按照风险程度共分为五级,包括( )。
A.一般监控为零级
B.第一级为一般预警
C.第二级为黄色预警
D.第三级为橙色预警
E.第四级为红色预警
[单选题]运营业务风险预警是指各法人行社通过省联社开发的运营业务风险预警系统，对辖内各级营业机构及清算中心在综合业务系统及电子渠道发生的，根据检测规则和风险程度参数筛查出符合监督条件的业务，由相关()对其进行重点核查、控制和监督的过程。
A.网点人员
B.信贷人员
C.风险人员
D.事后监督人员
[判断题]风险预警系统业务信息根据风险级别向各级管理者或预警人员进行电子信息提示，各级人员要按照相关规定及时做好核查、监控及信息反馈等工作。
A.正确
B.错误
[判断题]未按程序办理空头支票业务,综合业务风险预警信息处理认定为重大差错。( )
A.正确
B.错误
[判断题]综合柜员[0]给自己办理业务,综合业务风险预警信息处理认定为一般违规。( )
A.正确
B.错误
[单选题]综合业务风险预警信息处理认定标准中属于重大差错的是( )。
A.串用或盗取他人柜员号及密码操作
B.违规开立、出租、出借、使用帐户
C.操作员办理内部业务(借贷双方)因疏忽记错金额、账户、方向、科目、重记等但造成资金风险的账务差错
D.采取撤销、冲销、冲正、转账等操作挪用侵占客户资金
[单选题]综合业务风险预警信息处理认定标准中属于一般差错的是( )。
A.未按程序办理空头支票业务
B.综合柜员[0]给自己办理业务
C.操作员本人输错操作密码
[单选题]综合业务风险预警信息处理认定标准中不属于严重违规的是( )。
A.串用或盗取他人柜员号及密码操作
B.未按综合业务操作规定执行暂退和签退操作
C.除依法扣划款项之外使用了特殊转账操作
D.操作员对外为客户办理业务因疏忽记错金额、账户、方向、重记等所造成的账务差错被即时发现并当客户面更正
[多选题]下列属于综合业务风险预警信息处理认定为严重违规的是( )。
A.串用或盗取他人柜员号及密码操作
B.未按综合业务操作规定执行暂退和签退操作
C.除依法扣划款项之外使用了特殊转账操作
D.除特殊情况之外,未及时办理客户转汇业务造成押汇现象(以客户资金办理后2小时以上至当日下班未汇划出去)
E.网点无故在规定的下班时间内提前封锁转汇
[多选题]下列不属于综合业务风险预警信息处理认定为严重违规的是( )
A.未按程序办理空头支票业务
B.授权员未按综合业务操作规定授权或授权流于形式(对外办理需要授权的差错业务按此项标准认定)
C.采取撤销、冲销、冲正、转账等操作挪用侵占客户资金
D.违规开立、出租、出借、使用帐户
E.操作员本人输错操作密码
[多选题]下列属于综合业务风险预警信息处理认定为重大差错的是( )。
A.操作员对外为客户办理业务因疏忽记错金额、账户、方向、重记等所造成的账务差错未即时发现(客户已离开柜台),事后发现采取联系客户重办或个人垫付资金等弥补措施
B.综合柜员[0]给自己办理业务
C.操作员办理内部业务(借贷双方)因疏忽记错金额、账户、方向、科目、重记等但造成资金风险的账务差错
[多选题]下列属于综合业务风险预警信息处理认定为一般违规的是( )。
A.综合柜员[0]给自己办理业务
B.未按程序办理空头支票业务
C.操作员对外为客户办理业务因疏忽记错金额、账户、方向、重记等所造成的账务差错未即时发现(客户已离开柜台),事后发现直接采取撤销、冲销、冲正交易操作
D.重要空白凭证领用当天未入库
[多选题]下列属于综合业务风险预警信息处理认定为一般差错的是( )。
A.操作员本人输错操作密码
B.操作员对外为客户办理业务因疏忽记错金额、账户、方向、重记等所造成的账务差错被即时发现并当客户面更正
C.操作员办理内部业务(借贷双方)因疏忽记错金额、账户、方向、科目、重记等但未造成资金风险的账务差错
D.操作员办理内部业务(借贷双方)因疏忽记错金额、账户、方向、科目、重记等但造成资金风险的账务差错
[多选题]网点风险预警监测员按照风险等级逐条查看该笔业务对应的业务信息,可结合（ ）与柜员核实等方式进行审核、分析、判断
A.关联数据
B.验印记录
C.身份信息联网核查记录
D.调阅监控录像
