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[单项选择]证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》禁止( )
A. 受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B. 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C. 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D. 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
[单项选择]证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》所禁止？( )
A. 受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B. 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C. 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D. 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
[单项选择]专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 五年
[单项选择]专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务______年以上的经验。 ( )
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]证券投资集合资金信托计划是指受人接受委托人的委托，将信托资金按照双方的约定，投资于证券市场的信托品种，下面四项中不属于证券投资集合资金信托的关系人的是（）。
A. 委托人
B. 托管人
C. 保管人
D. 受托人
[单项选择]在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。
A. 了解交易风险，明确买卖方式
B. 按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C. 认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
D. 投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护
[单项选择]在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括( )。
A. 寻求司法保护权
B. 选择经纪商的权利
C. 要求经纪商保证最低风险的权利
D. 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
[单项选择]按照《证券法》的规定，哪些人不具备成为我国证券市场投资者的资格( )。
A. 具有中国国籍的自然人
B. 具有中国国籍的法人
C. A、B均可
D. 国有企业
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
A. 公开
B. 公平
C. 合理
D. 自愿
[单项选择]( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A. 证券资产管理业务
B. 融资融券业务
C. 证券投资咨询业务
D. 证券经纪业务
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。
A. 服务方式
B. 报酬支付
C. 投诉处理
D. 奖惩
[多项选择]证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（）
A. 为客户买卖证券提供融资融券服务
B. 有偿使用客户的交易结算资金
C. 将自营账户借给他人使用
D. 接受客户的全权委托
E. 证券自营
[单项选择]根据《证券法》的规定，证券公司可以从事下列哪些行为( )
A. 对客户买卖证券的收益作出承诺
B. 接受客户的全权委托，代理客户进行证券买卖
C. 为客户提供融资融券的服务
D. 承诺赔偿客户买卖证券的损失
