更多"关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是( )。"的相关试题:
[单项选择]下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是( )。
A. 证券公司应按要求公开摆放风险教育手册
B. 证券公司应加强内部风险控制
C. 证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息
D. 证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
[单项选择] 以下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售 Ⅱ证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50％ Ⅳ证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
A. Ⅰ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是( )。
A. 交易行为的自主性
B. 交易的风险性
C. 利润的可观性
D. 收益的不稳定性
[单项选择]证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( )。
A. 自营业务的交易收益具有自主性
B. 自营业务的交易风险具有自主性
C. 自营业务交易的税费具有自主性
D. 自营业务具有选择交易价格的自主性
[单项选择]下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）
A. 证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务
B. 分公司可以直接经营证券营业部的业务
C. 证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案
D. 申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件
[单项选择]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，下列说法错误的是( )。
A. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
B. 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C. 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
[多项选择]下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）
A. 证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）
B. 申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
C. 在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部
D. 对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭
[单项选择]下列关于证券公司次级债券的说法正确的是（）。
A. 证券公司次级债券可以采用广告方式发行
B. 注册资本为人民币500万元的企业法人可以作为次级债券的机构投资者
C. 每期债券的机构投资者合计不得超过300人
D. 商业银行、保险公司可以作为次级债券的机构投资者
[单项选择]下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有( )。
A. 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B. 信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C. 融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D. 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
[单项选择]关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件，下列说法错误的是 ( )。
A. 财务顾问主办人不少于3人
B. 公司财务会计信息真实、准确、完整
C. 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
[单项选择]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的是( )。
A. 证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B. 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
[单项选择]某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券白营业务，该证券公司的注册资本最低不得少于：( )
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
[多项选择]《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）。
A. 经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立
B. 电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
C. 资金清算人员不得由电脑部门人员兼任
D. 资金清算人员不得由交易部门人员兼任
[单项选择]关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。
A. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B. 资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C. 资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D. 资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
[单项选择]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是( )。
A. 证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B. 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
[单项选择]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。
A. 证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B. 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
[单项选择]证券经纪业务是证券公司核心业务之一，是指证券公司接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。( )
