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发布时间:2023-11-16 20:29:13

[单项选择]就证券投资而言,目前我国向公众客户专门提供投资管理服务的公司主要是( )。
A. (A) 商业银行
B. (B) 基金管理公司
C. (C) 保险公司
D. (D) 证券公司

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[单项选择]就证券投资而言,目前我国向公众客户专门提供投资管理服务的公司主要是()。
A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 保险公司
D. 证券公司
[单项选择]相对于实物投资而言,证券投资具有的特点不包括( )。
A. 流动性强
B. 投资风险较大
C. 交易过程迅速
D. 交易成本高
[单项选择]目前我国向公众客户专门提供投资管理服务的公司主要是基金管理公司和( )。
A. 证券公司
B. 期货公司
C. 信托公司
D. 保险公司
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
[判断题]证券投资顾问可以代客户作出投资决策。
[单项选择]对于具有相同投资范围的证券投资基金而言,其风险收益特征的差异主要来源于()。
A. 证券类型之间的相对配置比例
B. 资产规模
C. 基金管理人的历史业绩
D. 投资者结构
[单项选择]客户交易结算资金第三方存管协议中的( )是由投资者在证券公司营业部开立并专门用于投资者的证券买卖交易。
A. 证券委托账户
B. 证券台账
C. 资金台账
D. 资金委托账户
[单项选择]证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金而言,( )。
A. 资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低
B. 资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低
C. 资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高
D. 资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
[单项选择]专门投资于其他证券投资基金,通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产,结合基金产品创新和销售渠道创新的基金新品种是( )。
A. ETF
B. LOF
C. FOF
D. QDII
[单项选择]自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 18个月
[判断题]公募基金是指以公开发行方式向社会公众投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金。
[单项选择]自有关证券公开发行之日起()个月内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A. 3 
B. 6 
C. 18
[单项选择]( )指证券公司面向社会公众(主要是个人投资者)广泛开展的各类宣传、客户招揽、理财产品销售等营销活动。如证券经纪业务的营销活动、集合理财产品的销售和针对公众投资者的投资咨询业务等。
A. 面向公众的营销
B. 面向特定对象的营销
C. 整体营销
D. 业务营销
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
A. 公开
B. 公平
C. 合理
D. 自愿

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