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[单项选择]中国证监会自收到申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A. 真实性
B. 齐备性
C. 一致性
D. 有效性
[单项选择]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后( )个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]我国证券公司的设立实行( )，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A. 注册制
B. 审批制
C. 申请制
D. 分配制
[单项选择]我国证券公司的设立实行审批制，由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 中国银监会
D. 中国证监会
[单项选择]我国证券公司的设立实行审批制，依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立的机构是( )。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 中国银监会
D. 中国证监会
[单项选择]( )依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 中国银监会
D. 中国证监会
[单项选择]根据了解客户原则，（）情况下证券公司无需对客户进行审查。
A. 向客户提供证券资产管理业务
B. 向客户提供融资融券业务
C. 向客户销售证券类金融产品
D. 向客户提供任何证券经纪业务
[多项选择]按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
A. 内部管理制度
B. 重大决策
C. 新产品方案
D. 新业务方案
[单项选择]中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在（）内不再受理筹建申请。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[单项选择]证券公司设( )，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A. 监事会
B. 合规负责人
C. 合规部门
D. 证券安全监管负责人
[单项选择]出现下列( )情况时，直属检验检疫局应当书面通知出口食品企业限期整改，并暂停受理其出口报检。
A. 企业隐瞒出口产品安全卫生质量问题的事实真相，造成严重后果的
B. 经出口检验检疫发现产品安全卫生质量不合格，并且情况严重的
C. 企业拒不接受监督管理的
D. 企业因原料、生产、加工、存储等原因，其产品在国外出现卫生质量问题造成不良影响的
[判断题]证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。
[单项选择]在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 财政部
C. 证券交易所
D. 证监会
[单项选择]城市规划行政主管部门对某项建设工程规划方案进行审查后，按照规定应当书面通知建设单位修改设计方案，但因时间紧迫改为口头告知。建设单位称不理解修改意见而无法修改，此后便开工建设，因而双方引起争执，诉诸法律，法院判决城市规划行政主管部门败诉。这是因为：
A. 城市规划行政主管部门实施形式不合法
B. 建设单位借口没有理解修改意见
C. 建设单位钻法律、法规空子
D. 城市规划行政主管部门有理没有说清
[单项选择]在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是商人银行，英国则称投资银行。( )
[单项选择]有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A. 合规负责人
B. 合规部
C. 证券安全监管负责人
D. 监事会
[单项选择]甲公司向乙公司发出一份订单，乙公司收到订单后，立即着手备货，并书面通知了甲公司，甲公司收到通知书后，由于情况发生变化，欲撤销订单，则( )。
A. 甲公司可以撤回订单
B. 甲公司有权撤回订单，但须赔偿乙公司的损失
C. 甲公司无权撤销订单，若不履行合同须承担缔约过失责任
D. 甲公司无权撤销订单，若不履行合同须承担违约责任
