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[单项选择]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，客户身份资料在业关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存( )。
A. 5年
B. 3年
C. 10年
D. 20年
[单项选择]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当( )。
A. 至少保存5年
B. 至少保存10年
C. 立即销毁
D. 退还给客户
[单项选择]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]金融机构在反洗钱活动中应当按照规定建立客户身份识别制度。对于该制度的内容，下列说法不正确的是( )。
A. 建立业务关系时应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B. 客户不得由他人代为办理相关业务
C. 会融机构应当将客户的身份证件进行核对并登记
D. 金融机构不得为客户开立匿名账户或者假名账户
[单项选择]金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
A. 客户
B. 第三方
C. 客户与第三方连带
D. 该金融机构
[多项选择]《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构应当按照规定如实向社会公众披露( )。
A. 员工中所有的违法违规处理结果
B. 风险管理状况
C. 董事和高级管理人员变更事项
D. 财务会计报告
[单项选择]金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，
A. 5万元以上10万元以下
B. 5万元以上20万元以下
C. 10万元以上20万元以下
D. 20万元以上50万元以下
[单项选择]按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当( )。
A. 至少保存五年
B. 至少保存十年
C. 立即销毁
D. 退还给客户
[单项选择]按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当( )。
A. 至少保存5年
B. 至少保存10年
C. 立即销毁
D. 退还给客户
[单项选择]金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的（）派出机构责令限期改正。
A. 省级
B. 县级
C. 设区的市一级以上
D. 任何
[判断题]当先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点时，金融机构应当重新识别客户。
[多项选择]依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 责任追究制度
[单项选择]按照客户身份识别制度的规定，下列表述不正确的是( )。
A. 金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户
B. 客户为他人代办业务的，金融机构应同时对代理人和被代理人的身份证件或其他证明文件进行登记和核对
C. 为客户办理人身保险、信托业务时，若合同受益人不是客户本人，还应对受益人的身份证件进行核对并登记
D. 金融机构通过第三方识别客户身份，当第三方未按要求履行职责时，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
[单项选择]银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露的信息不包括( )。
A. 财务会计报告
B. 风险管理状况
C. 董事和高级管理人员变更
D. 公司近期拟进行的重大收购、兼许决策
[单项选择]银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露信息，但不包括下面哪一项？（）
A. 财务会计报告
B. 风险管理报告
C. 董事和高级管理人员变更
D. 董事和高级管理人员的行踪
