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[单项选择]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，客户身份资料在业关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存( )。
A. 5年
B. 3年
C. 10年
D. 20年
[单项选择]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当( )。
A. 至少保存5年
B. 至少保存10年
C. 立即销毁
D. 退还给客户
[单项选择]金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列选项不正确的是（ ）。
A. 客户由他人代理办理业务时，应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记
B. 不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
C. 要求金融机构为其提供一次性金融服务时，可以不提供身份证件
D. 对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的，应当重新识别客户身份
[单项选择]按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当( )。
A. 至少保存五年
B. 至少保存十年
C. 立即销毁
D. 退还给客户
[单项选择]按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当( )。
A. 至少保存5年
B. 至少保存10年
C. 立即销毁
D. 退还给客户
[单项选择]金融机构在反洗钱活动中应当按照规定建立客户身份识别制度。对于该制度的内容，下列说法不正确的是( )。
A. 建立业务关系时应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B. 客户不得由他人代为办理相关业务
C. 会融机构应当将客户的身份证件进行核对并登记
D. 金融机构不得为客户开立匿名账户或者假名账户
[单项选择]金融机构应按照规定期限保存客户身份资料和客户交易信息，其中客户身份资料在业务关系结束后至少保存( )年；客户交易信息在交易结束后至少保存( )年。
A. 5，7
B. 7，5
C. 5，5
D. 7，7
[单项选择]按照《反洗钱法》规定，金融机构所建立的客户身份资料和客户交易信息在业务关系或交易结束后至少应保存( )。
A. 3年
B. 5年
C. 8年
D. 10年
[单项选择]金融机构未按照规定履行客户身份识别义务情节严重的，可处( )罚款。
A. 10万元以上20万元以下
B. 20万元以上50万元以下
C. 50万元以上100万元以下
D. 50万元以上200万元以下
[单项选择]金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，
A. 5万元以上10万元以下
B. 5万元以上20万元以下
C. 10万元以上20万元以下
D. 20万元以上50万元以下
[单项选择]金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的（）派出机构责令限期改正。
A. 省级
B. 县级
C. 设区的市一级以上
D. 任何
[单项选择]对未按照规定保存客户身份资料的，除对机构进行处罚外，反洗钱行政主管部门对直接负责的董事，可以处( )的罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 3万元以上5万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[单项选择]证券公司应当为每个客户建立业务台账，按照企业会计准则的相关规定进行会计核算，与( )定期对账。
A. 客户
B. 证监会
C. 证券交易所
D. 资产托管机构
[单项选择]国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过( )个月。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
