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[单项选择]下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。
A. 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B. 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为
C. 证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业
D. 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
[单项选择]关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。
A. 证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
B. 证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C. 证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D. 证券经纪人应当接受证券公司的监督
[单项选择]关于证券回购的说法正确的是( )。
A. 证券回购是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
B. 债券回购交易不适用于保险公司
C. 证券回购是保险公司保持资本结构合理性的重要工具
D. 证券回购是一种长期融资方式
[单项选择]关于证券市场下列说法错误的是( )。
A. 证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B. 根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C. 证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D. 证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
[单项选择]以下关于证券发行的说法，错误的是：
A. 公开发行的证券都需经过国务院证券监督管理机构核准，非公开发行的证券无须核准
B. 甲公司向社会公众公开发行股票，后证监会发现该公司不具备法律规定发行股票的条件，则认股人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，要求发行人返还
C. 上市公司非公开发行新股，要经过国务院证券监督管理机构核准
D. 上市公司发行可转换为股票的公司债券，要经过国务院证券监督管理机构核准
[多项选择]下列关于证券市场的说法错误的有( )。
A. 按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场
B. 向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
C. 开放式基金存在二级交易市场
D. 证券市场是价值间接交换的场所
[单项选择]下列关于评标纪律说法错误的是( )。
A. 评标活动由评标委员会依法进行，任何单位和个人不得非法干预
B. 无关人员不得参加评标会议
C. 评标委员会成员不得与任何投标人或者与招标有利害关系的人私下接触
D. 评标地点和场所应该公开
[单项选择]下列关于证券成交的说法，错误的是( )。
A. 证券交易所交易系统主机接受申报后即可成交
B. 符合成交条件的予以成交
C. 不符合成交条件的继续等待成交
D. 超过委托时效的订单失效
[单项选择]下列关于证券发行的说法错误的是： ( )。
A. 向不特定对象发行证券属于公开发行
B. 向特定对象发行证券不一定属于非公开发行
C. 证券公开发行需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D. 证券非公开发行不需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
[单项选择]下列关于证券公司的说法中( )是正确的。
A. 设立证券公司，净资产不低于人民币5亿元
B. 证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元
C. 证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的，注册资本最低限额为人民币3亿元
D. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，无须经国务院证券监督管理机构批准
[单项选择]关于美国证券经纪人需要遵守的执业操守，说法不正确的是( )。
A. 坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则
B. 理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度
C. 无法避免利益冲突时，应向客户和雇主进行说明
D. 随时公开客户秘密
[多项选择]证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（）
A. 执业前培训时间一共有60小时
B. 法律法规和职业道德的培训时间为10小时
C. 证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业
D. 执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
[单项选择]关于执业药师的说法，正确的是
A. 开办药品生产单位无须配备执业药师
B. 其英文为Certified phannacist
C. 《执业药师注册证》全国范围内有效
D. 《执业药师资格证书》在全国范围内有效
E. 执业药师资格实行审批注册制度
