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[单项选择]以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。
A. 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B. 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为
C. 证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业
D. 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
[单项选择]下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。
A. 证券分析师必须以真实姓名执业
B. 证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C. 证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务
D. 证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
[单项选择]下列关于政府对证券分析师的监管的说法，不正确的有( )。
A. 鉴于证券分析师职业的特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的结论负责
B. 政府有责任依法监督证券分析师的业务行为
C. 政府必须依法查处违规的证券分析师
D. 政府管理的重点在于直接管理
[单项选择]证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是( )。
A. 专门组织的营利性团体
B. 专门组织的非营利性团体
C. 自发组织的营利性团体
D. 自发组织的非营利性团体
[单项选择]下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。
A. 证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名
B. 证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C. 证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖
D. 证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量
[单项选择]关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。
A. 证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
B. 证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C. 证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D. 证券经纪人应当接受证券公司的监督
[单项选择]下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是( )。
A. 理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的
B. 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
C. 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
D. 理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
[单项选择]基层法律服务工作者李某因违反执业纪律正在接受基层法律服务所查处，其执业证年度检查应当（）。
A. 正常办理
B. 不再办理
C. 暂缓办理
D. 限期办理
[单项选择]关于美国证券经纪人需要遵守的执业操守，说法不正确的是( )。
A. 坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则
B. 理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度
C. 无法避免利益冲突时，应向客户和雇主进行说明
D. 随时公开客户秘密
[单项选择]理财规划师执业纪律规范的主要内容包括( )。
Ⅰ．理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
Ⅱ．理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
Ⅲ．理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
Ⅳ．理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]下列哪些行为属于律师在诉讼活动中违反执业纪律的行为( )。
A. 因感办案费用不足而私下向委托人收取费用
B. 以提供便利的方式与承办案件的执法人员进行交易
C. 威胁、诱导他人提供虚假证据
D. 在会见被告人时为其传递信件
[单项选择]律师的法律责任是指律师在执业活动中，因为故意或者重大过失，违反有关法律法规的规定以及律师的执业纪律，损害了当事人的合法权益，扰乱了正常的司法秩序，影响了律师职业的形象，导致了律师依法应当承担民事、行政、刑事责任的后果。 下列不属于律师的法律责任的一项是( )。
A. 律师遗失重要的证据而导致无法举证或证据失效
B. 律师玩忽职守、草率处理案件
C. 法官判案不严，以致判错了案子
D. 在应当收集证据时，由于律师的原因而没有及时收集，致使证据湮灭
[单项选择]律师的法律责任是指律师在执业活动中，因为故意或者过失，违反有关法律法规的规定以及律师的执业纪律，损害了当事人的合法权益，扰乱了正常的司法秩序，影响厂律师职业的形象，导致律师依法应当承担民事、行政、刑事责任的后果。下列不属于律师的法律责任的一项是( )。
A. 律师遗失重要证据而导致无法举证或证据失效
B. 律师玩忽职守，草率处理案件
C. 法官判案不严，以致判错了案子
D. 在应当收集证据时，由于律师的原因而没有及时收集，而使证据湮灭
