更多"下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是( )。"的相关试题:
[单项选择]理财规划师执业纪律规范的主要内容包括( )。
Ⅰ．理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
Ⅱ．理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
Ⅲ．理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
Ⅳ．理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列对理财规划师执业记录规范描述正确的是( )。
A. 理财规划师可以与合伙人或同事商量客户的隐私
B. 为争揽客户，可以向客户作出不合理的承诺
C. 如果客户之间的委托发生冲突时无需跟客户披露而自行决定是否继续提供理财规划服务
D. 当受托保管或处分客户财产时，应以保管自己财产相同的谨慎和勤勉程度来操作
[单项选择]非执业理财规划师违反职业道德规范，行业自律机构的制裁措施不包括( )。
A. 罚款
B. 终生不得执业
C. 取消其理财规划师资格
D. 不得再次参加理财规划师职业资格考试
[单项选择]理财规划师的下列做法中，不符合职业纪律规范的是( )。
A. 理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
B. 客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
C. 客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
D. 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做出说明，但继续办理委托事务
[单项选择]当理财规划师执业时触犯了法律的规定，行业自律机构通常会对理财规划师采取 ( )制裁措施。
A. 暂停执业
B. 罚款
C. 吊销执照
D. 终生无法执业
[单项选择]执业理财规划师违反职业道德规范，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律机构的制裁措施应为( )。
A. 警告
B. 吊销执照
C. 追究刑事责任
D. 暂停执业或罚款
[单项选择]按照理财规划的规范业务流程，理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是（ ）。
A. 客户分析-＞投资评估-＞投资实施-＞资产配置-＞证券选择-
B. 客户分析-＞证券选择-＞资产配置-＞投资评估-＞投资实施-
C. 客户分析-＞资产配置-＞证券选择-＞投资实施-＞投资评估-
D. 客户分析-＞投资实施-＞投资评估-＞证券选择-＞资产配置-
[单项选择]依据《律师法》、《律师职业道德和执业纪律规范》，下列做法合法的是：
A. 甲通过了司法考试但尚未取得律师执业证书，为了多赚钱，甲以律师的名义担任某公司的法律顾问，就相关法律问题提供法律意见
B. 乙律师曾是A市中级人民法院的一名法官，2005年离任，2008年开始在某一案件中担任犯罪嫌疑人的辩护人
C. 丙律师已担任原告林平的代理人，又应同案被告许山之托为其代写了答辩状
D. 丁律师接受了当事人任某的委托担任其诉讼代理人，任某不能再委托其他律师代理
[单项选择]按照《理财规划师国家职业标准》的规定，理财规划师所要遵循的执业原则不包括 ( )。
A. 正直诚信原则
B. 方案确保客户获利原则
C. 勤勉谨慎原则
D. 团队合作原则
[单项选择]按照最新《理财规划师国家职业标准》的规定，理财规划师所要遵循的执业原则不包括 ( )。
A. 正直诚信
B. 保本微利
C. 勤勉谨慎
D. 团队合作
[单项选择]依据《律师法》、《律师职业道德和执业纪律规范》判断下列表述哪一项是正确的( )
A. 依律师法中律师执业不受地域限制的规定，王律师可以在S省申请领取律师执业证书的同时，又在T省申请领取律师执业证书
B. 冯律师拒绝了委托人W公司要求其装扮警察催讨债务的请求
C. 陈律师已担任原告林平的代理人，又应同案被告许山之托为其代写了答辩状
D. 魏律师接受了当事人杜新的委托担任其诉讼代理人，不允许杜新再委托其他律师代理
[单项选择]理财规划师的职业道德规范由两部分组成，分别是( )。
A. 职业道德准则和文化素养
B. 职业道德准则和执业纪律规范
C. 文化素养和执业纪律规范
D. 职业道德准则和服务规范
[单项选择]理财规划师的下列建议中，错误的是( )。
A. 对于工作稳定、收入有保障的客户来说，资产的流动性并非其首要考虑的因素，因而可以保持较低的资产流动性比率，而将更多的流动性资产用于扩大投资，从而取得更高的收益
B. 对于那些工作缺乏稳定性、收入无保障的客户来说，资产流动性显然要比资产收益性重要得多，因此理财规划师应建议此类客户保持较高的资产流动性比率
C. 对于那些工作缺乏稳定性、收入无保障的客户来说，资产流动性显然要比资产收益性重要得多，因此理财规划师应建议此类客户保持较低的资产流动性比率
D. 理财规划师应根据客户的具体情况，兼顾考虑资产流动性与收益性两个方面，进而提出有价值的理财建议
[单项选择]以下关于理财规划师的职业道德规范的说法中，不正确的是( )。
A. 执业纪律规范是具体的行为规则
B. 职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源
C. 理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性
D. 理财规划师的职业道德规范由职业道德准则和执业纪律规范两部分组成
[单项选择]下列关于助理理财规划师界定客户财产权属说法错误的是( )。
A. 财产的属性界定不仅包括财产本身的属性界定，还包括附着于其上的权利属性界定
B. 财产所有权是指财产所有人依照法律对其财产享有占有、使用、收益和处分的权利
C. 助理理财规划师不用正确界定客户财产的属性，也能为客户量身定做财产规划
D. 明确客户对其财产的权属，是为其合理制订理财规划建议书的关键
