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发布时间:2023-11-10 03:09:59

[单项选择]下列各项不属于禁止会员制机构及人员从事的行为的是( )。
A. 通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
B. 以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定能获得投资收益,或以“免费赠股’’等营销方式招揽业务
C. 直接代客操作,或与客户约定分享投资收益及分担投资损失
D. 通过报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务

更多"下列各项不属于禁止会员制机构及人员从事的行为的是( )。"的相关试题:

[单项选择]( )不属于会员制期货交易所的设置机构。
A. 会员大会
B. 董事会
C. 理事会
D. 各业务管理部门
[单项选择]下列机构中,()不属于会员制期货交易所的设置机构。
A. 会员大会
B. 董事会
C. 各业务管理部门
D. 理事会
[单项选择]题干:下列机构中,( )不属于会员制期货交易所的设置机构。
A. 会员大会
B. 董事会
C. 理事会
D. 各业务管理部门
[单项选择]下列各项属于保险经纪机构的禁止经营行为的是( )。
A. 为投保人代拟投保方案、选择保险公司以及办理投保手续
B. 协助被保险人或者受益人进行索赔
C. 为委托人提供防灾、防损或者风险评估、风险管理咨询服务
D. 以本机构名义销售保险产品或者进行保险产品宣传
[单项选择]下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是( )。
A. 设计期货合约
B. 行使表决权、申诉权
C. 联名提议召开临时会员大会
D. 按规定转让会员资格
[单项选择]以下不属于会员制期货交易所会员应当履行的义务的是( )。
A. 担保期货交易者的交易履约
B. 接受期货交易所业务监管
C. 按规定交纳各种费用
D. 执行会员大会、理事会的决议
[多项选择]禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有( )。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 向委托人承诺证券投资收益
D. 依据虚假信息发布分析报告
[单项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。
A. 以本人或者他人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
D. 为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或保证
[多项选择]证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 或与委托人约定分担证券投资损失
D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
[多项选择]《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[单项选择]下列选项中。不属于会员制期货交易所总经理行使的职权是()。
A. 主持期货交易所的日常工作
B. 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
C. 拟订期货交易所章程、交易规则修改方案
D. 拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
[单项选择]下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为,合法的是( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 向委托人收取咨询费用
[单项选择]为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是( )。
A. 收付、存取或者划转期货保证金
B. 以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
C. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
D. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露
[单项选择]法定计量机构不得从事以下哪些行为?
A. 按计量检定规程进行检定
B. 使用超过有效期的计量标准开展计量检定工作
C. 指派取得计量检定员证的人员开展计量检定工作
D. 开展授权的法定计量检定工作
[单项选择]医疗机构从业人员行为规范适用于那些人员()
A. 管理人员
B. 医护人员
C. 药学技术人员与医技人员
D. 其他人
E. 以上都是
[多项选择]我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

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