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发布时间:2023-10-23 13:55:50

[单项选择]下述关于证券自营业务的说法中,错误的是( )。
A. 自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为
B. 在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券
C. 作为自营业务买卖的对象,有上市证券
D. 作为自营业务买卖的对象,有非上市证券

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[单项选择]下述关于比色选色说法错误的是
A. 创造一个中性颜色环境
B. 病人的口与医生的眼在同一水平
C. 用中切牙作参考
D. 比色迅速,不超过5s
E. 在不同光源下比色选色
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。
A. 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B. 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所
C. 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D. 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
[单项选择]以下关于证券公司自营业务的特点,说法错误的是( )。
A. 交易行为的自主性
B. 交易的风险性
C. 利润的可观性
D. 收益的不稳定性
[单项选择]关于证券自营业务,下列说法正确的是( )。
A. 只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务
B. 证券公司只能使用自有资金从事自营业务
C. 证券公司自营业务只能买卖上市证券
D. 证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以取得盈利的经营行为
[单项选择]关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是( )。
A. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
[单项选择]证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[单项选择]下述关于覆拾覆盖意义说法错误的是
A. 保持牙列完整
B. 提高了咀嚼效能
C. 扩大了咀嚼面积
D. 保护舌侧软组织
E. 保护唇、颊黏膜
[单项选择]证券公司证券自营业务买卖的对象是( )。
A. 上市证券
B. 非上市证券
C. 以上两者都有
D. 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
[单项选择]根据我国证券法的规定,证券公司能否从事证券自营业务?
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务

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