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[单项选择]下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。
A. 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B. 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所
C. 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D. 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
[单项选择]下述关于证券自营业务的说法中,错误的是( )。
A. 自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为
B. 在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券
C. 作为自营业务买卖的对象,有上市证券
D. 作为自营业务买卖的对象,有非上市证券
[单项选择]关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是( )。
A. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]以下关于证券自营业务的描述不正确的是( )。
A. 禁止从自营账户中提取现金
B. 经总部批准,证券公司的营业部可以从事自营业务
C. 自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
D. 自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
[单项选择]下列关于证券自营业务的认识不正确的是( )。
A. 证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券
B. 不以盈利为目的
C. 有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D. 容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
[单项选择]证券公司自营业务同经纪业务相比,决策自主性是其业务特点之一,下列关于自营业务决策自主性的说法中,正确的是( )。
A. 自营业务的交易收益具有自主性
B. 自营业务的交易风险具有自主性
C. 自营业务交易的税费具有自主性
D. 自营业务具有选择交易价格的自主性
[单项选择]以下关于证券公司自营业务的特点,说法错误的是( )。
A. 交易行为的自主性
B. 交易的风险性
C. 利润的可观性
D. 收益的不稳定性
[单项选择]证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[单项选择]证券公司证券自营业务买卖的对象是( )。
A. 上市证券
B. 非上市证券
C. 以上两者都有
D. 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
[单项选择]根据我国证券法的规定,证券公司能否从事证券自营业务?
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务