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发布时间:2023-11-20 00:24:51

[单项选择]就证券投资而言,目前我国向公众客户专门提供投资管理服务的公司主要是( )。
A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 保险公司
D. 证券公司

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[单项选择]就证券投资而言,目前我国向公众客户专门提供投资管理服务的公司主要是()。
A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 保险公司
D. 证券公司
[单项选择]相对于实物投资而言,证券投资具有的特点不包括( )。
A. 流动性强
B. 投资风险较大
C. 交易过程迅速
D. 交易成本高
[单项选择]目前我国向公众客户专门提供投资管理服务的公司主要是基金管理公司和( )。
A. 证券公司
B. 期货公司
C. 信托公司
D. 保险公司
[单项选择]客户交易结算资金第三方存管协议中的( )是由投资者在证券公司营业部开立并专门用于投资者的证券买卖交易。
A. 证券委托账户
B. 证券台账
C. 资金台账
D. 资金委托账户
[单项选择]证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金而言,( )。
A. 资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低
B. 资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低
C. 资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高
D. 资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
[单项选择]专门投资于其他证券投资基金,通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产,结合基金产品创新和销售渠道创新的基金新品种是( )。
A. ETF
B. LOF
C. FOF
D. QDII
[单项选择]自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 18个月
[单项选择]自有关证券公开发行之日起()个月内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A. 3 
B. 6 
C. 18
[单项选择]( )指证券公司面向社会公众(主要是个人投资者)广泛开展的各类宣传、客户招揽、理财产品销售等营销活动。如证券经纪业务的营销活动、集合理财产品的销售和针对公众投资者的投资咨询业务等。
A. 面向公众的营销
B. 面向特定对象的营销
C. 整体营销
D. 业务营销
[单项选择]公募证券是指向社会公众投资者公开发行的证券,其审批制度比较( ),并应采取公示制度。
A. 宽松
B. 严格
C. 特殊
D. 有弹性
[单项选择]对投资者而言,证券交易结算资金账户是用于( )的专用账户。
A. 证券发行
B. 证券交易
C. 证券交易资金清算
D. 证券交收
[多项选择]证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括( )等。
A. 基本资料
B. 投资经验
C. 诚信记录
D. 还款能力
[单项选择]对投资管理者而言,以多元化投资组合来有效降低( )是证券组合分析的理论基础。
A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 信用风险
D. 经济风险
[单项选择]证券投资基金的客户服务方式不包括( )。
A. 电话服务中心
B. 自动传真、电子信箱与手机短信
C. 客户情绪体验
D. 互联网的应用
[单项选择]在证券二级市场上,客户卖出向投资银行借来的证券,此时投资银行向客户提供称为()。
A. 买空的融资业务
B. 卖空的融券业务
C. 卖空的融资业务
D. 买空的融券业务

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