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[单项选择]以证券承销业务为本源业务的金融机构是( )。
A. 证券交易所
B. 信托投资公司
C. 证券登记公司
D. 投资银行
[多项选择]证券承销业务采取的方式有( )。
A. 直销
B. 分销
C. 代销
D. 包销
[单项选择]证券经营机构从事股票承销义务，应当取得( )颁发的《经营股票承销业务资格证书》。
A. 国务院
B. 中国人民银行
C. 证券委
D. 证监会
[单项选择]经纪类证券公司( )从事证券承销业务。
A. 应当
B. 需经过证券监督管理委员会批准才可以
C. 不得
D. 必须与综合类证券公司联合而不能单独
[单项选择]证券承销商的承销方式一般不包括 ( )。
A. 推销
B. 自销
C. 助销
D. 包销
[单项选择]根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。
A. 综合类证券公司
B. 经纪类证券公司
C. 各类证券公司
D. 综合类和经纪类证券公司联合
[多项选择]国发证券公司是一家大型的证券公司，从事证券的自营业务、承销业务和经纪业务。那么根据《证券法》的规定，国发证券公司及工作人员的下列活动哪些是违法的
A. 客户孙淦全权委托国发证券公司买卖证券，国发证券公司看到有潜力的证券就帮孙淦买人，看到不好的证券就帮孙淦抛出。
B. 客户姚泓委托国发证券公司买进绩优股30万股，经查其账户资金不足，但国发证券公司认为该支股票成长性好，肯定赚钱，于是为其买进
C. 为提高本公司的信誉度，国发证券公司聘请了证监会法制处工作人员赵强担任本公司监事
D. 国发证券公司经常以客户名义买卖股票，但从来不让客户承担责任
[单项选择]某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券白营业务，该证券公司的注册资本最低不得少于：( )
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
[多项选择]如果所承销的股票已上市，主承销商的承销总结报告至少应包括( )。
A. 发行组织工作
B. 该股票的代码
C. 该股票的市场表现
D. 推介情况
[多项选择]根据规定，在我国证券承销业务可以采取的方式有( )。
A. 代销
B. 募集
C. 包销
D. 配售
[单项选择]中国证监会对证券经营机构股票承销业务的检查可分为( )。
A. 常规检查和特殊检查
B. 现场检查和非现场检查
C. 全面检查和抽样检查
D. 定期检查和不定期检查
[单项选择]下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是（）。
A. 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备
B. 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备
C. 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备
D. 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备
[单项选择]境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于——
A. 5000万人民币
B. 8000万人民币
C. 1亿人民币
D. 1.5亿人民币
[单项选择]证券公司在承销业务中的自营买卖主要是指采用( )方式发行股票的行为。
A. 分销
B. 包销
C. 代销
D. 直销
[多项选择]证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合( )的条件。
A. 总资产规模不低于30亿元人民币
B. 净资产规模不低于10亿元人民币
C. 净资本规模不低于20亿元人民币
D. 上年度净利润不低于4亿元人民币
E. 净资本利润率不低于4%
