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[单项选择]理财规划合同宜采用( )形式。
A. 协商
B. 口头
C. 书面
D. 默示
[单项选择]理财规划合同应采取( )形式。
A. 书面
B. 默示
C. 口头
D. 电子
[不定项选择]理财规划师签订理财规划服务合同时应注意的问题包括()。
A. 签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义
B. 如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改
C. 合同签订完毕后,理财规划师应将原件送所在机构档案管理部门存档,自己不能留存复印件,以免客户信息丢失
D. 不得向客户做出收益保证或承诺
[单项选择]为最大限度防止格式合同的嫌疑,从而避免导致不利后果,理财规划合同中通常约定 ( ),双方确认该合同不是格式合同。
A. 争议条款
B. 特别声明条款
C. 违约责任
D. 委托条款
[单项选择]理财规划合同主要包括的条款是( )。
Ⅰ.当事人条款 Ⅱ.鉴于条款
Ⅲ.理财服务费用 Ⅳ.违约责任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]理财规划师签订理财规划服务合同时应注意的问题包括( )。
Ⅰ.签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义
Ⅱ.如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改
Ⅲ.合同签订完毕后,理财规划师应将原件送所在机构档案管理部门存档,自己不能留存复印件,以免客户信息丢失
Ⅳ.不得向客户做出收益保证或承诺
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]理财规划合同中,说明签约的原因、条件和目的的条款是( )。
A. 当事人条款
B. 鉴于条款
C. 违约责任
D. 解决争议条款
[单项选择]( )是理财规划服务合同的核心内容,是约定客户委托理财规划师所在机构所办理事项的具体内容。
A. 当事人条款
B. 鉴于条款
C. 委托事项条款
D. 理财服务费用条款
[单项选择]金融理财师与顾客签约时,应准备的资料有( )。
Ⅰ.金融理财服务合同
Ⅱ.理财规划报告范本
Ⅲ.金融理财师往来银行、证券公司、保险公司联系人和联络信息
Ⅳ.顾客往来银行、证券公司、保险公司联系人和联络信息
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择]理财规划服务合同的签订程序包括()。
A. 准备好合同文本
B. 将合同交给客户,提醒客户认真阅读合同所有条款,并对客户理解有误或不理解的条款向客户做出详细解释
C. 审查客户的身份,确认客户具有签订合同的行为能力
D. 如客户对合同内容无异议,同意签署合同,则要求客户当面在相应的位置签字。如合同为多页,则要求客户在最后一页上签字
[单项选择]理财规划服务合同的中心内容是( )。
A. 当事人条款
B. 鉴于条款
C. 委托事项条款
D. 理财服务费用条款
[单项选择]理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务,则客户可要求理财规划师所在机构 ( )。
A. 承担侵权责任
B. 承担违约责任
C. 停业整顿
D. 承担刑事法律责任
[单项选择]理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务,则客户可要求理财规划师所在机构承担( )。
A. 侵权责任
B. 违约责任
C. 刑事法律责任
D. 停业整顿
[单项选择]()不属于理财规划服务合同主文条款。
A. 委托事项条款
B. 当事人条款
C. 权利与义务条款
D. 争议解决条款
[单项选择]( )不属于理财规划服务合同的必备条款。
A. 鉴于条款
B. 陈述与保证
C. 权利与义务
D. 争议解决
[单项选择]()不属于理财规划服务合同的主文条款。
A. 鉴于条款
B. 陈述与保证
C. 权利与义务
D. 争议解决
[单项选择]以下关于签订理财规划服务合同说法错误的是( )。
A. 签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义
B. 理财规划师在客户解释合同条款时,如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改
C. 合同签订完毕后,理财规划师应自己留存原件
D. 不得向客户作出收益保证或承诺,也不得向客户提供任何虚假或误导性信息