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[单项选择]证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。
A. 董事会
B. 监事会
C. 中国证监会
D. 股东会
[多项选择]《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。
A. 在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B. 在证券公司前10名股东单位工作的人员
C. 在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属
D. 控制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属
[多项选择]申请取得基金托管资格，应当经( )核准。
A. 证券交易所
B. 国务院银行业监督管理机构
C. 基金管理协会
D. 国务院证券监督管理机构
[多项选择]属于证券公司高级管理人员的是( )。
A. 证券公司合规负责人
B. 证券公司监事
C. 证券公司副董事长
D. 证券公司董事
[多项选择]《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。
A. 正直诚信，品行良好
B. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C. 在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D. 应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
[多项选择]商业银行申请取得基金托管资格，应当经( )核准。
A. 中国保监会
B. 中国证监会
C. 中国银监会
D. 国家工商总局
[单项选择]( )中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。
A. 2006年10月30日
B. 2005年11月30日
C. 2006年11月30日
D. 2005年10月30日
[单项选择]证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。( )
A. 2；3
B. 2；5
C. 3；2
D. 3；5
[多项选择]证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应( )。
A. 暂停其任职资格1至3年
B. 情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格
C. 情节严重的，按照规定对其采取证券市场禁入的措施
D. 给予警告处分
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列人员中可以担任证券公司的董事、监事、高级管理人员的有( )。
A. 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员
B. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起已过七年
C. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起已超过五年
D. 被开除的国家机关工作人员
[多项选择]2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有( )。
A. 证券公司普通职员
B. 证券公司董事
C. 财务负责人
D. 证券公司监事
[单项选择]证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
