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[多项选择]属于证券公司高级管理人员的是( )。
A. 证券公司合规负责人
B. 证券公司监事
C. 证券公司副董事长
D. 证券公司董事
[多项选择]按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格，应当满足的基本条件包括( )。
A. 正直诚实，品行良好
B. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件
C. 具备履行职责所必需的经营管理能力
D. 具有证券从业资格
[单项选择]证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。
A. 董事会
B. 监事会
C. 中国证监会
D. 股东会
[多项选择]《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。
A. 在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B. 在证券公司前10名股东单位工作的人员
C. 在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属
D. 控制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属
[多项选择]2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有( )。
A. 证券公司普通职员
B. 证券公司董事
C. 财务负责人
D. 证券公司监事
[多项选择]《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。
A. 正直诚信，品行良好
B. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C. 在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D. 应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
[单项选择]证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除的，国务院证券监督管理机构应当责令证券公司解除。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。
A. 暂停其任职资格1至3年
B. 情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格
C. 并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施
D. 给予警告处分
[多项选择]证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应( )。
A. 暂停其任职资格1至3年
B. 情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格
C. 情节严重的，按照规定对其采取证券市场禁入的措施
D. 给予警告处分
