题目详情
当前位置:首页 > 财经类考试 > 证券从业
题目详情:
发布时间:2023-11-14 08:58:44

[多项选择]属于证券公司高级管理人员的是( )。
A. 证券公司合规负责人
B. 证券公司监事
C. 证券公司副董事长
D. 证券公司董事

更多"属于证券公司高级管理人员的是( )。"的相关试题:

[多项选择]属于证券公司高级管理人员的是( )。
A. 证券公司合规负责人
B. 证券公司监事
C. 证券公司副董事长
D. 证券公司董事
[多项选择]按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格,应当满足的基本条件包括( )。
A. 正直诚实,品行良好
B. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件
C. 具备履行职责所必需的经营管理能力
D. 具有证券从业资格
[单项选择]证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。
A. 董事会
B. 监事会
C. 中国证监会
D. 股东会
[多项选择]《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。
A. 在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B. 在证券公司前10名股东单位工作的人员
C. 在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属
D. 控制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属
[多项选择]2006年,中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,下列属于其监管范围的有( )。
A. 证券公司普通职员
B. 证券公司董事
C. 财务负责人
D. 证券公司监事
[多项选择]《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格,应当具备的基本条件包括( )。
A. 正直诚信,品行良好
B. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力
C. 在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D. 应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责,具有履行职责所需的经营管理能力
[单项选择]证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除的,国务院证券监督管理机构应当责令证券公司解除。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,( )。
A. 暂停其任职资格1至3年
B. 情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格
C. 并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施
D. 给予警告处分
[多项选择]证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,应( )。
A. 暂停其任职资格1至3年
B. 情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格
C. 情节严重的,按照规定对其采取证券市场禁入的措施
D. 给予警告处分

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码