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发布时间:2024-03-20 18:41:29

[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户从事期货交易提供担保

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[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户从事期货交易提供担保
[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容的是( )。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户从事期货交易提供担保
[多项选择]某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列哪些不符合法律规定?()
A. 允许全权代理客户从事证券交易
B. 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
C. 允许客户通过互联网络办理委托证券交易
D. 与客户交易资料的保管期限为10年
[多项选择]证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。
A. 介绍业务规则制度
B. 内部控制制度
C. 结算制度
D. 合规检查制度
[多项选择](2008年·四川) 某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列哪些不符合法律规定?
A. 允许全权代理客户从事证券交易
B. 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
C. 允许客户通过互联网络办理委托证券交易
D. 与客户交易资料的保管期限为10年
[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得( ),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A. 介绍业务资格
B. 期货业协会的书面授权
C. 介绍业务执业资格
D. 期货经纪业务执业资格
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务( )。
A. 协助办理开户手续
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 中国证监会规定的其他服务
[多项选择]在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供( )服务。
A. 提供期货行情信息、交易设施
B. 代客户收付期货保证金
C. 代客户进行期货交易
D. 协助办理开户手续
[多项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。
A. 介绍业务的范围
B. 介绍业务对接规则
C. 执行期货保证金安全存管制度的措施
D. 客户投诉的接待处理方式
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有( )。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括( )。
A. 收取并划转期货保证金
B. 代理交易结算
C. 协助办理开户手续
D. 提供期货行情信息、交易设施
[多项选择]证券公司的净资产不符合法律规定,国务院证券监督管理机构责令限期改正,证券公司逾期未改正的,国务院证券监督管理机构可以采取以下哪些措施( )
A. 责令暂停部分业务,停止批准新业务
B. 限制转让财产
C. 责令更换董事
D. 责令控制股东转让股权
[单项选择]下列不属于招标人发布的招标公告应载明事项的是( )。
A. 招标人的名称
B. 招标项目的内容
C. 投标人的名称
D. 对投标人的资格和能力要求
[单项选择]从事IB业务的证券公司应当在( ),公开受托从事的介绍业务范围,客户开户和交易流程、出入金流程等信息。
A. 交易所指定的信息披露媒体
B. 证券业协会指定的网站
C. 其经营场所显著位置或者其网站
D. 证监会指定的信息披露媒体
[多项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是()。
A. 客户投诉的接待处理方式
B. 违约责任
C. 介绍业务的范围
D. 执行期货保证金安全存管制度的措施
[单项选择]下列选项中,不属于房地产转让合同应载明的主要条款和内容的是( )。
A. 依法收回土地使用权的
B. 房地产权属证书名称和编号
C. 土地宗地号、土地使用权取得的方式及年限
D. 权属有争议
[单项选择]王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是( )。
A. 王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B. 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C. 王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D. 王某因工作出色,受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了

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