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[单项选择]证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向( )申请保荐机构资格。
A. 中国证监会
B. 国务院
C. 证券业协会
D. 证券交易所
[单项选择]证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（）申请保荐机构资格。
A. 中国银监会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 证券市场
[多项选择]《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查；要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。
A. 信息披露质量
B. 独立性
C. 持续经营能力
D. 风险控制能力
[单项选择]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人的下列发行行为中，不需要聘请保荐人进行保荐的是( )。
A. 股份有限公司发起方式设立
B. 首次公开发行股票并上市
C. 上市公司发行可转换公司债券
D. 上市公司发行新股
[单项选择]甲证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近( )的财务会计报告。
A. 1季度
B. 1年
C. 2年
D. 3年
[单项选择]张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是( )。
A. 为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿
B. 一切按照公司负责人的意思行事
C. 朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝
D. 由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回
[单项选择]保荐机构推荐发行人证券上市，应当向______提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报______备案。( )
A. 中国证监会；证券交易所
B. 证券交易所；中国证监会
C. 证券交易所；国务院
D. 中国证监会；国务院
[单项选择]张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。
A. 为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿
B. 一切按照公司负责人的意思行事
C. 朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝
D. 由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回
[多项选择]根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，下列不得注册登记为保荐机构的情况是( )。
A. 保荐代表人数量少于5名
B. 最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
C. 公司治理结构存在重大缺陷
D. 公司风险控制制度健全但未有效运行
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括（）。
A. 申请报告
B. 营业执照复印件和公司章程
C. 具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
D. 关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明
[多项选择]上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。
A. 法律意见书
B. 律师工作报告
C. 证券发行保荐书
D. 保荐人尽职调查报告
[多项选择]上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括( )。
A. 法律意见书
B. 律师工作报告
C. 证券发行保荐书
D. 保荐人尽职调查报告
E. 会计事务所报告
