更多"《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监"的相关试题:
[单项选择]证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向( )申请保荐机构资格。
A. 中国证监会
B. 国务院
C. 证券业协会
D. 证券交易所
[多项选择]证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。
A. 保荐机构尽职调查文件
B. 保荐机构从事保荐业务的记录
C. 申请文件及其他文件
D. 上市公司董事会会议记录
[多项选择]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。
A. 股份有限公司非公开发行股票
B. 上市公司发行可转换公司债券
C. 上市公司公开发行新股
D. 股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的
[单项选择]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人的下列发行行为中，不需要聘请保荐人进行保荐的是( )。
A. 股份有限公司发起方式设立
B. 首次公开发行股票并上市
C. 上市公司发行可转换公司债券
D. 上市公司发行新股
[多项选择]证券发行上市保荐制度包括( )内容。
A. 发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
B. 保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任
C. 保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任
D. 保荐机构要建立完备的内部管理制度
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格( )
A. 询价
B. 估值
C. 投标
D. 竞价
[单项选择]2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的( )。
A. 短期融资债券
B. 不动产抵押公司债券
C. 可转换公司债券
D. 附认股权证的公司债券
[多项选择]根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，下列不得注册登记为保荐机构的情况是( )。
A. 保荐代表人数量少于5名
B. 最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
C. 公司治理结构存在重大缺陷
D. 公司风险控制制度健全但未有效运行
[多项选择]根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。
A. 违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚
B. 违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚
C. 违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
D. 以上均不是
