更多"证券公司在办理经纪业务时是充当( )的角色。"的相关试题:
[单项选择]证券公司在办理经纪业务时是作为（）。
A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人
[判断题]证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道，满足的是客户完成证券交易的核心需求。（）
[多项选择]证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别的内容包括（）。
A. 资金账户的开立、注销
B. 信用账户的开立、注销
C. 客户资料修改
D. 增加服务品种
[单项选择]
开展转融通业务时，将（）出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
Ⅰ.依法筹集的资金
Ⅱ.自有资金
Ⅲ.自有证券
Ⅳ.依法筹集的证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货结算
Ⅳ.代理客户进行期货交易
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. I0万元以上30万元以下
D. I0万元以上60万元以下
[单项选择]证券公司从事IB业务时，应当提供（）服务。
A. 协助办理开户手续
B. 代理客户进行期货交易
C. 代理客户进行期货结算
D. 代理客户进行期货交割
[单项选择]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可（）。
A. 协助办理开户手续
B. 代客户收付期货保证金
C. 代客户进行期货结算
D. 代客户进行期货交易
[多项选择]证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。
A. 将自营账户借给他人使用
B. 操纵市场
C. 将自营业务与代理业务混合操作
D. 内幕交易
[单项选择]证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
A. 融券专用证券账户
B. 信用交易证券交收账户
C. 信用交易资金交收账户
D. 客户信用交易担保资金账户
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。（）
[判断题]证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式
[单项选择]
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
Ⅰ.介绍业务的范围
Ⅱ.介绍业务对接规则
Ⅲ.执行期货保证金扣缴制度的措施
Ⅳ.客户投诉的接待处理方式
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A. 介绍业务对接规则
B. 介绍业务的范围
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 违约责任
[多项选择]证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。
A. 分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
B. 关于技术系统准备情况的说明
C. 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
D. 介绍业务资格申请书
