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[单项选择]证券公司在办理经纪业务时是作为（）。
A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人
[单项选择]证券公司在办理经纪业务时是充当( )的角色。
A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人
[单项选择]证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（）。
A. 开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B. 坚决拒绝为客户提供融资融券
C. 证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D. 客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
[判断题]证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。( )
[判断题]证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，如果未成交，其委托记录可以不保存。( )
[判断题]证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（）
[单项选择]证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（），供委托人使用，采取其他方式的，必须作出委托记录。
A. 证券买卖委托书
B. 买卖成交报告单
C. 指定交易协议书
D. 证券清算交割单
[判断题]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，由集合资产托管机构代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。( )
[单项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法>的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为( )。
A. 现金资产
B. 股票资产
C. 国债资产
D. 基金资产
[单项选择]
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]证券公司办理定向资产管理业务，如果客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )
[多项选择]关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。
A. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D. 参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额
[判断题]合格境外机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。( )
[多项选择]证券公司办理( )业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。
A. 定向资产管理业务
B. 集合资产管理业务
C. 专项资产管理业务
D. 特定资产管理业务
