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[多项选择]中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括（）。
A. 基本信息
B. 奖励信息
C. 警示信息
D. 处罚处分信息
[多项选择]证券业从业人员诚信信息的用途有（）。
A. 作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B. 作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C. 作为证券从业机构招聘人员的参考
D. 批准证券公司融资融券试点申请的依据
[单项选择]
中国证券业协会的诚信信息来源有（）。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ.有关媒体，经证实后予以记录
Ⅳ.投诉，经核实后予以记录
A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[单项选择]证券业从业人员不包括( )。
A. 证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B. 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员
C. 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D. 专门从事证券业研究的大学教授
[单项选择]中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括（）。
A. 制定证券投资咨询行业自律性公约
B. 制定证券分析师职业行为准则
C. 制定证券分析师行业法规
D. 制定证券分析师职业道德规范
[判断题]基金从业人员档案应包含员工基本信息登记表、证券从业资格证、基金从业资格证。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]“负责人（法定代表人）基本信息、从业人员姓名、身份证件名称及号码等信息属于零售许可信息档案的（）。
A.经营人员基本信息
B.经营内容基本信息
C.经营场所基本信息
D.经营业态基本信息
[判断题]证券业的自律性组织主要是证券业协会和证券交易所。（）
[单项选择]证券业协会作为证券业的自律性组织，其性质是
A. 财团法人
B. 社团法人
C. 企业法人
D. 机关法人
[单项选择]证券业协会是证券业的自律性组织，是( )。
A. 财团法人
B. 营利性法人
C. 社会团体法人
D. 非法人事业单位
[单项选择]中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。
A. 企业法人
B. 社会团体法人
C. 事业单位法人
D. 公益法人
[判断题]证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等（）
[判断题]根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。这里的“未公开的信息”指《证券法》规定的内幕信息。（）
[判断题]证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
[单项选择]中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。
A. 政府机构
B. 事业单位
C. 非盈利性公司
D. 社会团体法人
[单项选择]我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。
A. 混业经营、集中管理
B. 混业经营、分业管理
C. 分业经营、分业管理
D. 分业经营、统一管理
