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[多项选择]基金销售机构内部控制应履行( )原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金销售机构内部控制应履行( )的原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金销售机构内部控制应遵守( )原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]( )原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]基金销售机构内部控制的()原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]合同履行应当遵循的原则是( )。
①适当履行原则;②协作履行原则;③情事变更原则;④强制履行原则;
A. ②③④
B. ①②③
C. ①③④
D. ①②④
[单项选择]( )要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
A. 内部环境控制
B. 销售业务流程控制
C. 会计系统内部控制
D. 监察稽核控制
[单项选择]基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告和建议职能。这是( )的主要内容。
A. 信息技术内部管理控制
B. 会计系统内部控制
C. 销售业务流程控制
D. 监察稽核控制
[多项选择]基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过( )而形成的系统。
A. 建立组织机制
B. 运用管理方法
C. 实施操作程序与监控措施
D. 设置安全监督管理机制
[单项选择]岩土工程合同的履行原则主要有实际履行的原则和全面履行的原则,下述()情况不符合全面履行合同的原则。
A. 按照合同规定的标的数量履行
B. 按照合同规定的标底的质量履行
C. 按照合同规定的标底的时间履行
D. 当客观上已经不可能履行合同时,支付一定数量的违约金
[多项选择]基金销售机构内部控制的内容包括( )。
A. 内部环境控制
B. 销售决策流程控制
C. 销售业务流程控制
D. 会计系统内部控制