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[多项选择]证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。
A. 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户
B. 证券公司不得代客户下达交易指令
C. 证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D. 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
[多项选择]资产管理业务中证券公司不得从事的行为有( )。
A. 以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求
B. 同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
C. 通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
D. 法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为。
A. 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
B. 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
C. 对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
D. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
[多项选择]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 根据客户的风险特性，推荐投资证券产品
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。
A. 挪用客户资产
B. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
C. 接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额
D. 以自有资金参与本公司的定向资产管理业务
[多项选择]保险兼业代理人从事保险代理业务，不得有下列行为( )。
A. 擅自变更保险条款，提高或降低保险费率
B. 代理再保险业务
C. 兼做保险经纪业务
D. 串通投保人、被保险人或受益人欺骗保险人
E. 使用不正当手段强迫、引诱或者限制投保人、被保险人投保或转换保险人
[多项选择]证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有( )。
A. 若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录
B. 某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%
C. 接受投资人李老太太的全权委托
D. 从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票
[多项选择]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
[单项选择]财务公司不得从事的业务是
A. 同业拆借
B. 吸收成员单位的存款
C. 有价证券投资
D. 对个人办理票据承兑和贴现
[多项选择]我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
[多项选择]根据《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
