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[多项选择]证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有( )。
A. 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
B. 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C. 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
[多项选择]证券评级机构应当建立（）。
A. 评级委员会制度
B. 证券评级业务档案管理制度
C. 评级结果公布制度
D. 跟踪评级制度
[判断题]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报证协备案。( )
[判断题]证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。（）
[单项选择]证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]证券评级机构应当在( )事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
A. 机构名称
B. 注册资本
C. 高级管理人员
D. 实际控制人、持股3%以上股权的股东
[多项选择]根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。
A. 遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析
B. 证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务
C. 应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
D. 建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
[多项选择]证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]证券评级机构应当在每个季度结束之日起( )个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。
A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B. 具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[多项选择]证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有( )情形的，应当回避。
A. 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B. 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C. 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
[多项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
A. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
B. 具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
C. 最近5年未受到刑事处罚
D. 最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[多项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有( )。
A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C. 最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
[单项选择]证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。
A. 同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B. 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
C. 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D. 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
