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发布时间:2023-10-10 08:49:36

[多项选择]基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有( )。
A. 建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
B. 建立研究报告质量评价体系
C. 建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D. 建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库

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B. 建立研究报告质量评价体系
C. 建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D. 建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
[多项选择]基金管理公司投资决策业务控制的主要内容包括( )。
A. 投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定
B. 健全投资决策授权制度
C. 投资决策应当有充分的投资依据
D. 建立投资风险评估与管理制度
[多项选择]基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。
A. 投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定
B. 健全投资决策授权制度
C. 投资决策应当有充分的投资依据
D. 建立投资风险评估与管理制度
[多项选择]基金管理公司部门业务规章主要内容包括()。
A. 各部门的主要职责
B. 岗位设置
C. 岗位责任
D. 操作守则
[单项选择]规定证券公司应由受托投资管理部门统一管理受托投资管理业务,受托投资管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作的法律法规是( )。
A. 《证券公司内部控制指引》
B. 《证券公司风险控制指标管理办法》
C. 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
D. 《证券法》
[多项选择]基金会计核算的主要内容包括( )等业务。
A. 证券和衍生工具交易及其清算的核算
B. 持有证券的上市公司行为的核算
C. 开放式基金份额变化的核算
D. 本期利润及利润分配的核算
[多项选择]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
A. 建立投资指令审核制度
B. 保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定
C. 执行公平的交易分配制度,公平对待客户
D. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

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