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[多项选择]导致基金销售操作风险的原因主要有( )。
A. 基金销售机构业务制度不健全
B. 销售人员违章操作
C. 销售人员操作失误
D. 销售人员不遵循规章制度
[单项选择]下列不属于防范基金销售操作风险的措施是( )。
A. 在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
B. 销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行
C. 加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质
D. 建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率
[多项选择]以下属于代理业务操作风险的是( )。
A. 内部人员窃取客户资料谋取私利
B. 委托方伪造收付款凭证骗取资金
C. 销售时不恰当的宣传导致误导销售
D. 计算机系统中断、业务应急计划不力造成代理业务中数据丢失而引发损失
E. 超越委托范围办理业务
[单项选择]以下不属于基金销售机构内部控制的目标的是( )。
A. 保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B. 了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
C. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金安全
D. 查错防弊，消除隐患，保证业务稳健运行
[多项选择]以下属于操作风险包含的风险因素的是( )。
A. 内外勾结欺诈/骗贷
B. 信息系统故障导致业务瘫痪
C. 流动性缺口显著扩大
D. 地震造成营业场所损失
E. 经常遭到监管处罚
[单项选择]以下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台( )
A. 前台业务系统
B. 前台管理系统
C. 后台管理系统
D. 应用系统的支持系统
[单项选择]下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是( )。
A. 销售人员向他人提供基金未公开的信息
B. 销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序
C. 销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额
D. 销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
[单项选择]以下哪种费用不属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用( )
A. 申购费
B. 赎回费
C. 基金转换费
D. 基金管理费
[单项选择]以下规定中，不属于基金销售基本业务规范的是( )。
A. 基金销售机构在办理基金业务时应确保申购资金银行账户、基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份
B. 业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
C. 基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人
D. 严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
[单项选择]基金销售机构应当确定基金产品和基金投资者匹配的方法，将基金产品风险( )基金投资者风险承受能力的情况定义为风险不匹配。
A. 小于
B. 高于
C. 无法比较于
D. 无关于
[多项选择]以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有( )。
A. 公司合规经营情况
B. 公司客户服务情况
C. 公司危机处理情况
D. 公司信息披露情况
