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[单项选择]下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是( )。
A. 销售人员向他人提供基金未公开的信息
B. 销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序
C. 销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额
D. 销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
[多项选择]导致基金销售操作风险的原因主要有( )。
A. 基金销售机构业务制度不健全
B. 销售人员违章操作
C. 销售人员操作失误
D. 销售人员不遵循规章制度
[多项选择]以下属于基金销售操作风险的有( )。
A. 向他人提供基金未公开的信息
B. 投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
C. 销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
D. 资金清算交收失误引起的风险
[单项选择]下列不属于防范基金销售操作风险的措施是( )。
A. 在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
B. 销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行
C. 加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质
D. 建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率
[单项选择]基金销售机构应当确定基金产品和基金投资者匹配的方法，将基金产品风险( )基金投资者风险承受能力的情况定义为风险不匹配。
A. 小于
B. 高于
C. 无法比较于
D. 无关于
[多项选择]下列情形，可能导致建设项目出现工程风险的有（）。
A. 项目存在众多参与方，各方的动机和目的不一致
B. 产业政策的调整，国家对某些过热的行业进行限制
C. 前期准备工作不足或者工程设计方案不合理
D. 市场预测方法或数据错误，导致市场需求分析出现重大偏差
E. 受技术和资金的限制，对项目的工程地质和水文地质条件勘察不足、情况不清
[多项选择]销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括( )。
A. 基金招募说明书所明示的投资方向
B. 基金的历史规模和持仓比例
C. 基金的过往业绩
D. 基金净值的历史波动程度
[多项选择]依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括( )。
A. 系统风险
B. 操作风险
C. 技术风险
D. 合规风险
[多项选择]基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有( )。
A. 使销售机构遭受财产损失
B. 使销售机构受到法律制裁
C. 使销售机构遭受声誉损失
D. 使销售机构受到监管部门处罚
[多项选择]防范基金销售技术风险的措施有( )。
A. 关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备
B. 信息技术运营有完善的备份措施和方案
C. 应做好业务保障设施的日常管理与维护保养
D. 应定期组织信息系统运营的应急演练
[单项选择]在对与销售合同和相关佣金有关的风险进行评估时，以下哪一种情形最有可能导致审计范围扩大？（）
A. 产品销售增加，伴随着佣金增加。
B. 销售退回增加，伴随着佣金增加。
C. 佣金减少，伴随着产品销售减少。
D. 销售退回减少，伴随着产品销售增加。
[多项选择]基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过( )而形成的系统。
A. 建立组织机制
B. 运用管理方法
C. 实施操作程序与监控措施
D. 设置安全监督管理机制
