更多"基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有( )。"的相关试题:
[单项选择]防范基金销售机构合规风险的措施不包括( )。
A. 要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B. 要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循
C. 基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识
D. 要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
[多项选择]防范基金销售机构的合规风险，应做到( )。
A. 增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识
B. 建立健全规章制度，完善内部控制体系
C. 建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患
D. 加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督
[多项选择]基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过( )而形成的系统。
A. 建立组织机制
B. 运用管理方法
C. 实施操作程序与监控措施
D. 设置安全监督管理机制
[单项选择]下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是( )。
A. 销售人员向他人提供基金未公开的信息
B. 销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序
C. 销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额
D. 销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
[多项选择]销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括（）。
A. 基金招募说明书所明示的投资方向
B. 基金的历史规模和持仓比例
C. 基金的过往业绩
D. 基金净值的历史波动程度
[单项选择]基金销售机构应当确定基金产品和基金投资者匹配的方法，将基金产品风险( )基金投资者风险承受能力的情况定义为风险不匹配。
A. 小于
B. 高于
C. 无法比较于
D. 无关于
[多项选择]基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中，应当至少了解基金投资人的( )。
A. 投资目的
B. 投资经验
C. 财务状况
D. 投资期限
[单项选择]基金销售机构应在基金投资者( )购买基金产品时或定期、不定期对已购买基金投资者的风险承受能力进行调查和评价。
A. 首次
B. 再次
C. 每次
D. 最后一次
[多项选择]基金销售机构对基金投资人的风险承受能力的调查与评价中，应当至少了解基金投资人的（）。
A. 投资目的
B. 投资经验
C. 财务状况
D. 投资期限
[单项选择]根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。
A. 《证券投资基金销售适用性指导意见》
B. 《基金法》
C. 《基金销售管理办法》
D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
