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发布时间:2023-11-07 03:04:58

[多项选择]证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有(  )。
A. 设立或撤消分支机构
B. 变更注册资本
C. 更换总经理
D. 更换法定代表人

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[多项选择]证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )
A. 设立或撤销分支机构
B. 变更注册资本
C. 更换总经理
D. 更换法定代表人
[多项选择]证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有(  )。
A. 设立或撤消分支机构
B. 变更注册资本
C. 更换总经理
D. 更换法定代表人
[多项选择]《证券法》第一百二十九条规定,证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。
A. 设立或撤销分支机构
B. 变更注册资本
C. 更换法定代表人
D. 更换总经理
[单项选择]在下列事项中,证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
A. 变更公司章程中的一般条款 
B. 变更持股5%以下的股东 
C. 增发资本 
D. 更换法定代表人
[多项选择]国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑( )的需要。
A. 证券市场发展
B. 社会公共利益
C. 社会发展
D. 公平竞争
[多项选择]证券公司的下列事项中,属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。
A. 证券公司设立,收购或者撤销分支机构
B. 证券公司变更名称
C. 证券公司变更持有5%以上股权的股东
D. 证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构
[多项选择]证券公司的净资产不符合法律规定,国务院证券监督管理机构责令限期改正,证券公司逾期未改正的,国务院证券监督管理机构可以采取以下哪些措施( )
A. 责令暂停部分业务,停止批准新业务
B. 限制转让财产
C. 责令更换董事
D. 责令控制股东转让股权
[多项选择]证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施( )
A. 限制业务活动
B. 限制分配红利
C. 限制转让财产
D. 责令更换总经理
[单项选择]在我国,下列关于证券公司的事项中,不需要经证券监督管理机构批准的是()。
A. 变更持有5%以上股权的股东 
B. 变更注册地址 
C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 
D. 撤销分支机构

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