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发布时间:2024-05-15 03:34:20

[单项选择]在我国,下列关于证券公司的事项中,不需要经证券监督管理机构批准的是()。
A. 变更持有5%以上股权的股东 
B. 变更注册地址 
C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 
D. 撤销分支机构

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[多项选择]证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )
A. 设立或撤销分支机构
B. 变更注册资本
C. 更换总经理
D. 更换法定代表人
[单项选择]在我国,下列关于证券公司的事项中,不需要经证券监督管理机构批准的是()。
A. 变更持有5%以上股权的股东 
B. 变更注册地址 
C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 
D. 撤销分支机构
[多项选择]《证券法》第一百二十九条规定,证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。
A. 设立或撤销分支机构
B. 变更注册资本
C. 更换法定代表人
D. 更换总经理
[单项选择]我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证监会及其派出机构组成。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]在下列事项中,证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
A. 变更公司章程中的一般条款 
B. 变更持股5%以下的股东 
C. 增发资本 
D. 更换法定代表人
[多项选择]证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有(  )。
A. 设立或撤消分支机构
B. 变更注册资本
C. 更换总经理
D. 更换法定代表人
[单项选择]我国的证券监督管理机构是( )领导下的中国证券监督管理委员会。
A. 人民群众
B. 中央
C. 国务院
D. 委员会
[多项选择]我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有下列( )行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[单项选择]国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券公司的下列事项中,属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。
A. 证券公司变更名称
B. 证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构
C. 证券公司变更持有5%以上股权的股东
D. 证券公司设立,收购或者撤销分支机构

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