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[多项选择]根据《证券法》的规定,下列各项中,关于证券公司的行为,不符合法律规定的有( )
A. 证券公司的从业人员可以买卖股票,但必须以自己的名义进行,不得假借他人名义
B. 证券公司破产或清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
C. 证券公司可以向客户融资融券
D. 客户的证券买卖委托,就其成交纪录应当按照规定的期限,保存于证券公司,保存期限不得少于20年
[多项选择]《证券法》规定,操纵证券市场的行为包括( )。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格
E. 公布公司股权结构的重大变化
[多项选择]《证券法》规定,欺诈客户行为包括( )。
A. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B. 违背客户的委托为其买卖证券
C. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
[多项选择]下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括:()。
A. 乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足,甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B. 丙某由于长期出差而无法关注股市行情,甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C. 甲公司由于自有资金不足,遂临时动用客户资金购买股票,两天后便将资金归还客户帐户
D. 甲公司为了招徕客户,在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失,但对是否赢利为做承诺
[单项选择]某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,不符合《证券法》规定的是( )。
A. 净资产为人民币5000万元
B. 累计债券余额是公司净资产的50%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]《证券法》规定的欺诈客户行为主要有( ) 。
A. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
B. 挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
C. 散布谣言,制造虚假价格,诱使客户进行不必要的买卖
D. 通过合谋或集中资金操纵证券市场价格