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[单项选择]被中国证券业协会吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的，由中国证券业协会视情节轻重给予( )的处罚。
A. 书面批评
B. 通报批评
C. 公开谴责
D. 移交中国证监会给予行政处罚
[多项选择]2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括( )规定。
A. 证券分析师必须以真实姓名执业
B. 证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C. 对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D. 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权
[单项选择]在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于( )认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。
A. 2005年2月
B. 2005年3月
C. 2006年2月
D. 2006年3月
[多项选择]中国证券业协会( )。
A. 制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作
B. 对试点证券公司进行持续评价
C. 监督试点证券公司的动态工作内容
D. 监督试点证券公司的各项创新活动
[单项选择]中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于（）。
A. 1991年12月4日
B. 2000年12月4日
C. 2001年8月28日
D. 2002年12月4日
[单项选择]中国证券业协会于（）成立。
A. 1990年12月
B. 1991年7月
C. 1991年8月
D. 1993年5月
[单项选择]《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
A. 证券从业人员
B. 证券机构
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[多项选择]中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于（ ）。
A. 有利于证券分析师的继续教育
B. 促进证券分析的深入
C. 促进证券分析师业务能力的提高
D. 为证券分析师职业的智能化提供组织保障
[多项选择]试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A. 具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B. 公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C. 公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D. 公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
[多项选择]中国证券业协会的上要职责有( )。
A. 依法维护会员的合法权益
B. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
C. 组织从业人员的水平考试和水平认证
D. 对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查
[多项选择]中国证券业协会的诚信信息来源于( )。
A. 中国证监会及其派出机构传送的文件
B. 中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信息交换渠道
C. 有关媒体，经证实后予以记录
D. 投诉经核实后予以记录
[单项选择]中国证券业协会的章程应由( )制定。
A. 会员大会
B. 理事会
C. 股东大会
D. 证券交易所
[判断题]2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（）
